1.国家垄断资本主义产生的客观必然性

　　生产集中和垄断的加强意味着在垄断资本主义条件下生产社会化的迅速发展，第二次世界大战后逐步展开的第三次科技革命更对生产社会化起了巨大的促进作用。生产社会化发展到很高的程度，从而推动了基本矛盾的发展，使资本社会化进一步发展的需要日益迫切。这就迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程并在此基础上调节社会经济的运转，同时，也迫使垄断资本的运动不能不依赖于国家。垄断资本主义阶段基本矛盾的发展主要表现在以下几个方面：

　　第一，生产能力的巨大增长同消费规模相对狭小之间的矛盾。这种矛盾的加剧通过严重的经济危机威胁着资本主义的生存，迫使垄断资本家不得不求助于国家干预。

　　第二，国民经济按比例发展的客观要求同社会生产无计划性的矛盾。垄断组织对高额利润的追逐，使竞争带来很大的破坏性，又使一些低利润部门和落后地区缺乏投资，因而要求国家干预和调节，包括用宏观计划手段来调节。

　　第三，社会化大生产所需巨额投资同私人垄断资本积累有限性之间的矛盾。生产力的空前发展、某些部门企业规模的空前扩大、基础设施的大规模建设，均需巨额投资。在超过私人垄断资本的能力和意愿的情况下，就会要求国家投资。

　　第四，科学研究社会化同个别垄断资本局限性之间的矛盾。这一矛盾随着科技进步而发展，国家不得不承担很大部分的科研开支。

　　上述这些矛盾的发展，迫使国家进一步同垄断资本结合起来。当然，战后世界范围内重大矛盾的激化，也促进了国家垄断资本主义的发展。进入50年代，国家垄断资本主义已取得巨大的稳定的发展，在帝国主义国家的经济生活中居于统治地位。国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本主义相结合的资本主义。这种结合的客观基础是生产社会化的发展，目的是保证资本的盈利条件，特别是要维护垄断组织和垄断资产阶级的利益。

　　2.国家垄断资本主义的基本形式和实质

　　国家垄断资本主义既然是国家与垄断资本相结合的资本主义，因而根据结合的不同情况，它就可分为三种基本形式或组成部分：国有垄断资本、国私共有垄断资本、国有部分资本与私人垄断资本在社会范围内的结合。

　　国有垄断资本是国家通过财政手段集中起来并用于剩余价值生产的货币。国家集中的货币中，只有那些用于经营国有企业或用于调节经济的，即投入价值增值运动中的那部分才成为资本，而国家用于维持行政开支和军费的那部分不是国有垄断资本。国有垄断资本是高度社会化的资本，在国家垄断资本主义的三种基本形式中，它是起主导作用的。它的形成和发展说明，随着生产社会化和资本主义基本矛盾的发展，资产阶级国家愈来愈把更多的生产力据为已有，承担起对生产的领导。

　　国私共有的垄断资本表现为国有垄断资本与私人垄断资本在一个企业范围内的结合。在这种形式中，国家以资本所有者的身份与同样作为资本所有者的垄断组织合作经营企业。国有垄断资本与私人垄断资本的结合是在企业内部进行的，从所有权、经营管理到利润分配等方面都体现国家和垄断资本直接在企业内部的结合。

　　国有垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合是国家与垄断资本相结合的第三种基本形式，也是主要的形式。在这种形式里，资本运动的主体是私人垄断资本。与国私共有垄断资本不同的是，国有垄断资本与私人垄断资本的结合发生在企业外部，是在社会范围内的结合。从狭义的所有制观点来看，私人垄断资本在这种结合中并不改变它的资本占有形式。但是，它的运动形式却改变了，即私人垄断资本已从过去的单独运动变为与国有垄断资本的结合运动。国家垄断资本主义所包括的三种组成部分，也就是国家与垄断资本结合的三种基本形式，它们共同构成国家垄断资本主义生产关系的总体。在这三种基本形式中，国有垄断资本是起主导作用的，它联系的私人垄断资本仍是在社会资本中占主要地位的资本形式，是国家垄断资本主义的基础。因此，国家与私人垄断资本主义在社会范围内的结合就成为典型的、基本的、大量存在的国家垄断资本主义的形式，从而成为国家垄断资本主义的主要组成部分。

　　国家垄断资本主义仍然是资本主义，国家垄断资本主义的发展并没有改变垄断资本主义的经济本质。

　　第一，国家垄断资本主义通过它所包含的三种基本形式体现了国家与垄断资本的结合。这种结合使资本社会化的高度发展达到了一个新的高度。但这种资本社会化的高度发展丝毫也没有改变资本关系的本质，即生产资料作为资本的性质。无论资产阶级国家以什么形式与垄断资本结合，这种结合都是在资本主义所有制范围内的结合。因为，在这种结合中资产阶级国家没有也不可能改变它的阶级本质，它只是作为国有垄断资本的人格化，以垄断资本家的身份进行这种结合的。

　　第二，国家与垄断资本的结合运动使资本的运动在国有垄断资本的参与下受到国家的调节。这种结合运动的目的在于国家作为总垄断资本家与私人垄断资本共同榨取共同瓜分高额垄断利润。资产阶级国家首先保证私人垄断资本能够得到更高的垄断利润。同时，它也通过税收集中部分资金用以对整个社会经济进行调节。

　　第三，国家作为垄断资产阶级的总代表，不仅作为经济基础的组成部分发挥作用，在参与社会再生产中保证垄断资产阶级的利益，而且在它作为上层建筑起作用时，也是以垄断资产阶级的利益作为依据来对社会经济进行调节的。但是，作为整个垄断资产阶级的代表，它毕竟与个别垄断资本家或垄断资本集团不同。国家在它的全部经济与政治活动中，必须考虑资产阶级特别是垄断资产阶级总体利益，也必须考虑整个资本主义国家经济的顺利运转，乃至资本主义制度的命运。因此，在必要时它会采取某些缓解垄断组织与非垄断成分的中小企业和个体生产的矛盾、劳动与资本的矛盾等社会矛盾的措施。它在必要时也会从资产阶级的整体利益出发，对某些垄断资本家或垄断资本集团进行一些抑制。但是，这一切都是为了保证垄断资本的根本利益。

　　总而言之，国家垄断资本主义的实质就是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润。同时国家从资产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济，调节各阶级和阶层的关系以维持资本主义经济的运转和资本主义制度的生存。

　　3.国家垄断资本主义对经济的宏观调控

　　资产阶级国家通过两种方式对整个社会经济实行调节。一种方式是国家作为经济基础组成部分，凭借它直接占有的国家垄断资本，以巨大的资本供应者和大量商品的购买者及供应者的身份进行活动，在与私人垄断资本的紧密结合中，调节社会再生产的局部比例和宏观比例。这种方式从性质上说，是国家在经济基础内部作为总垄断资本家直接控制和调节资本主义再生产。另一种方式是国家通过各项政策来调节社会再生产的局部比例和宏观比例。这种方式从性质上说，是国家作为上层建筑发挥其职能，对资本主义再生产进行经济调节。国家对社会经济的调节是通过这两种方式结合进行的。国家作为经济基础组成部分的作用和作为上层建筑的作用是不相同的，但在进行调节活动的方向上则是一致的。而且，这两者又是互相依存互相结合的。一方面国家作为总垄断资本家的力量愈大，它掌握的国有资本愈多，那么它作为上层建筑干预经济的力量就愈大；另一方面，国家作为上层建筑干预经济的力量愈大，也就愈能够集中更多的资金以增大国有垄断资本，从而增强国家作为总垄断资本家的作用。在实际运行中，这两种方式是合为一体的。

　　我们先看第一种调节方式：国有垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的密切结合。这种结合的主体是私人垄断资本，结合的方式则是在企业外部的社会再生产过程中的结合。国有资本在这种结合中表现为参与和调节社会生产的经济力量。在这种结合中，私人垄断资本仍然属于私人垄断组织或垄断私人垄断资本家所有，但它的运动过程已不再像一般垄断资本主义时期的私人垄断资本那样单独进行，而是在与国有垄断资本结合中运动，从而受到国有垄断资本的调节。私人垄断资本与国有垄断资本的结合运动，贯穿在它的生产和再生产过程中，表现在剩余价值的生产、剩余价值的实现和剩余价值的分配等各个方面。

　　在剩余价值生产方面的结合表现在：

　　第一，国家通过各种形式直接向私人垄断资本提供进行生产所需要的固定资本和流动资本。这些形式主要有：一是国家以低廉价格向私人垄断组织出售或出租国有企业或国家资产，为私人垄断资本提供生产资料。二是国家通过给予津贴直接为私人垄断组织提供资助，其目的在于鼓励某些急需部门的发展，或维持濒于破产的大公司，或支持某些商品的出口。三是国家通过提供优惠贷款帮助私人垄断组织解决部分资本来源。

　　第二，国家投入巨额资金进行科学研究，这一方面为私人垄断组织提高资本技术构成创造了有利条件，另一方面也为私人垄断组织节省了必须用于科研的资本支出。

　　第三，国家投入巨额资本发展基础工业和基础设施，为私人垄断资本的扩大再生产提供必需的物质基础。基础工业提供不可缺少的生产资料，基础设施提供生产发展的必要条件，两者都是进行扩大再生产的物质基础。国家在这些方面大量投入资金，自然为私人垄断组织节省了资本耗费。而且国家经营的这些部门，可以为私人垄断组织免费服务或以垄断低价向私人垄断组织提供产品和劳务，这样就有利于私人垄断资本的扩大再生产并增加相对剩余价值。以上这些方面实际表现出国有垄断资本参与了私人垄断组织的不变资本的再生产，参与了不变资本的补偿和积累。

　　第四，国家用大量资金发展教育和社会保险，从而参与了私人垄断组织的劳动力再生产。

　　在剩余价值实现方面的结合表现在：垄断资本主义条件下，市场问题的尖锐化使私人垄断组织在剩余价值实现上的困难日益严重。为了使资本主义再生产得以进行，国家就积极开辟国内外市场，力图缓和实现问题的矛盾。

　　在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量订货，为它们提供一个有保证的市场。在主要资本主义国家，社会最终产品1／5以上是由国家购买的。在国际上，国家通过国有垄断资本的输出来为私人垄断组织开拓市场。因为，通过国有垄断资本的输出可以带动私人垄断企业的商品输出。

　　在剩余价值分配中的结合表现在：在剩余价值分配中，企业通过向国家缴纳利润把部分剩余价值转入国家手中，国家通过财政渠道进行国民收入再分配以各种形式保证私人垄断资本的利益。

　　我们再看另一种调节方式：通过政策手段进行的经济调节。资产阶级国家用作调节经济手段的各项政策措施，包括财政政策、货币政策、收入政策以及计划调节等，不同国家、不同时期侧重采用的政策也有不同。

　　一是财政政策。作为国家调节经济手段的财政政策包括政府的税收政策和支出政策。由于财政收支是宏观经济平衡的变量之一，国家收入和支出的变动会影响社会总需求和总供给，因此财政政策就是政府根据对经济形势的判断增加或减少政府支出或税收以调节经济的政策。

　　二是货币政策。货币政策是政府根据确定的宏观经济目标，通过中央银行对货币供给的管理调节利率和信贷资金供应以影响社会总需求的政策。货币政策作为政府调节经济的重要手段，以废除货币的金本位制度为前提。因为废除金本位制度以后，从前那种货币发行所受到的国家黄金存量的限制被克服了，由于“制造货币”相对容易，货币供应量可以迅速成倍地扩大，从而使政府可以通过控制通货来调节宏观经济。

　　三是收入政策。收入政策是资产阶级国家根据经济发展状况有意识地调节工资、利润和其他收入的政策，是国家对分配领域的政策干预。收入政策的一个目标是企图克服物价与工资的螺旋形上涨，另一个目标是调节收入分配。

　　四是经济计划化。资本主义国家的经济计划化，是资产阶级国家通过制订经济计划，主要是中长期计划，来调节经济的方法。资本主义国家的经济计划主要包含三个方面：经济和社会发展的中长期预测；计划期中经济和社会发展的总目标及相应的具体目标；达到这些目标所采取的政策、措施。除了上述的几个方面外，国家调节经济的政策手段还有国家对中小企业的政策。中小企业在发达资本主义国家迄今还是广泛存在的。虽然从单个中小企业来看，它们作用不大，但作为一个总体，它们在当代资本主义社会中的地位与作用都是不容忽视的。