2025年hse管理体系 hse管理的内容(八篇)

hse管理体系hse管理的内容篇一

遵规守法，持续改进；

保护环境，关爱生命。

管理目标 ①职业健康目标 杜绝职业病发生，最大限度的保证参建人员的身心健康。

②施工安全目标 杜绝死亡，杜绝重伤，轻伤频率控制在3‰以内，施工现场安全检查评分合格率100％。

③施工环境目标 噪声、粉尘、污水排放达标；

杜绝化学品、油品泄露，杜绝运输遗洒；

垃圾分类存放，有毒有害物质严格控制。

11.2项目hse管理体系 施工现场安全生产管理体系是施工企业和施工现场整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、审核和保持“安全第一，预防为主,综合治理”方针和安全管理目标所需的组织结构、计划活动、职责、程序、过程和资源。

③ 监督项目部健康、安全与环境设施和资源的配置与使用；

④ 监督、指导项目部和施工队的hse体系管理；

⑤ 召开项目部hse管理会议，组织项目部hse大检查；

⑥ 组织项目部大型hse宣传教育、交流活动；

⑦ 就重大事故与总包、业主、监理公司进行交流沟通；

⑧ 组织对重大事故及环境事件的应急急救和事故调查；

⑨ 对项目发生的重大变更进行管理评审，对严重违反hse管理规定、或不良hse业绩的施工队或个人进行处罚，并对好的典型进行奖励和表彰。

2.项目经理 项目hse控制组的主持人，在hse经理的协助下，制定现场的hse管理的策略、方针和目标，支持现场hse经理的工作，对现场hse管理提供体系、资源保证，参与现场hse管理的主要检查、评审，批准现场主要的奖罚措施。

③ 贯彻执行总包、业主有关hse方面的政策、法规和标准；

④ 负责组织编写施工项目作业指导书和风险防范措施；

⑤ 负责组织现场的hse宣传、教育、培训和安全文化建设工作；

⑥ 负责组织编写现场的hse应急预案；

⑧ 确保施工队按照批准的项目hse设施的设计文件施工；

⑨ 负责对施工队现场hse人员的资质和能力进行审查和确认；

确保项目有关hse设施的建设与主体工程同时施工；

主持召开现场的hse会议，确立有关hse现场会议主题；

负责施工现场hse问题的整改和验收工作；

对现场存在的hse问题，有权越级报告。

⑥ 负责编制项目hse应急预案，并协助现场hse经理做好应急演习；

⑨ 协助现场hse经理，做好现场有关hse方面的各方协调工作；

⑩ 建立健全安全生产和劳动保护资料、台帐；

参与施工方案的审查和开工前的措施落实等确认工作；

对许可作业票证批复前的检查、确认工作；

对现场存在的hse问题，有权越级报告；

监督检查各施工队的安全生产责任制实施情况；

监督检查各施工队的安全教育培训情况；

监督检查各施工队的安全检查、安全活动及文明卫生管理制度的落实情况；

遇有施工不安全的紧急情况，有权责令局部先停工，采取措施并立即报告；

负责工伤事故统计分析和口头报告，参与工伤事故调查、处理；

负责现场hse会议的记录和施工施工队hse资料的检查工作；

对施工施工队的不符合整改情况进行验证；

协助现场hse经理，做好现场有关hse方面的协调、检查和记录工作；

负责收集、统计和记录现场的hse数据和资料；

11.3 现场hse教育与培训制度 1.根据我公司总部和业主、总包方对hse培训的要求，结合项目建设的特点，本项目部建立的职业健康安全教育制度，未经教育的人员不得上岗作业。

职业健康安全与环境技术交底；

学习安全操作规程；

针对季节变化、环境作业特点和职业健康知识、法律法规等开展的专题教育活动，以及应急抢险、救护、疏散和消防培训等内容，培训要有培训记录并存档，供总包和业主抽查。

3.未参加项目部组织的进场安全教育和考核不及格的人员，不得进行现场的作业活动。

4.初步拟定以下培训内容：

①人员进场前进行入场安全教育。

③应急预案的培训及应急演练；

④人员急救、自救基础知识培训；

⑤各专业工种、岗位hse知识（安全措施）的培训；

⑥根据施工需要决定的特殊技能培训；

⑦参加业主、总包方组织的hse专门培训；

11.4 hse设施及图牌、标识的使用 11.4.1 现场hse设施 应配备满足监督、管理、检查、监测和作业所必须的hse专用设备、设施。主要包括：漏电断路器测试仪、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、双系索大钩安全带、安全网、生命线、警戒带、警戒牌、hse宣传栏、公告栏、安全应急手灯、手持喊话器、消防器材等，应具有设备型号、主要技术指标、出厂日期、年检、维修日期、能力评估等标识，并由专人负责保管，填写保管表单。

11.4.2现场医疗设施 1.现场办公室，要有医药箱、担架止血带、骨折定位夹板等。指定专人负责药品的每周自查和补充、更新工作，对药品的自查、补充和更新要留有记录，并存档。

2.在现场施工期间，现场应保证预留一台用于紧急救护的应急车辆和专职司机，处于备用状态。

3.要根据其现场办公室与各自的施工区域距离的远近和作业的危险程度，在其施工区域内设置现场医药箱，医药箱设置处应有醒目标识。

11.4.3安全标牌、警示牌、安全通道牌配备及使用 在施工区域，设置醒目、满足现场需求的安全标志牌、警示牌、限速牌、紧急集合点、应急疏散路线指示牌、吸烟点等。负责设置的安全标牌、警示牌等安放后的维护和更新工作。

11.5 沟通与交流 沟通与交流原则是：统一思想，顾全大局，杜绝隐患，预防事故，提高意识，服务项目。

沟通与交流的对象有：业主、监理、总包与施工单位之间，总包与施工单位之间，施工单位与施工单位之间。

11.5.1 现场hse会议制度 1.项目部hse每月例会 每月定期的hse例会，由项目经理负责组织落实，其hse经理监督日常的执行情况。

每月定期项目部hse例会内容，主要是通过反复的学习相关的法规，来提高全体员工的职业健康安全和环境保护方面的认识，针对项目作业的特点和环境影响，提出具体的要求和预防措施，达到规范施工和持续教育的目的。

按照项目部的hse教育和培训计划，结合epc总包商、业主、监理的有关教育和培训要求，组织好每月定期项目部hse例会，使其真正达到全体员工自觉遵守相关的法律、法规和操作规程，以及提高员工自我保护意识和防范意识的目的。

每月项目部hse例会，要有计划安排，定期地举行，要有会议纪要，会议纪要hse部门要存档。

2.施工班组班前会 在每天作业开始前，由作业班组hse监督员或班组长组织，依据当天作业环境、风险影响因素、人员的职责范围，提出相关要求并检查个人防护用品的佩戴。

班前会的内容简明扼要，突出重点，时间不宜长，有3、5分钟把当天注意事项和预防措施交待清楚即可。

施工队要对班前会执行情况经常性的检查，确保班前会如期进行，起到对班组作业人员日常的督促和提醒的作用，达到强化全员意识的目的。

针对严重违章作业和隐患召开的专题整改会；

在事故现场召开的现场专题教育会；

对进场人员进行的hse进场教育例会。

根据现场的需要召开的有关hse方面的主题会。

2.移动电话(主要人员)施工队现场管理主要人员移动电话联系表（并注明工作岗位）

11.5.4项目部hse管理 1.本项目配备安全经理，安全经理的资质要符合国家、总包方有关要求。

2.提交安全经理和专职安全员的资质证书复印件给总包方存档；

3.总包方有权对项目部违反安全规定的行为，发布局部停工或全部停工的指令，项目部对总包方发出的指令，无条件执行。

4.专项资金的专款专用，不挪作它用。

5.向其作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。

6.应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。

7.根据本执行计划，按照总包方的要求，结合自己实际情况编制本项目现场实施hse执行计划，并在开工前报总包方与监理审批。

8.按照总包方要求建立hse作业文件和单项工程的安全保证措施，建立人员、设备管理台账、建立hse培训交底和hse检查记录，定期报告hse检查情况。

11.6 安全保卫控制程序 如我公司中标，我们将启动安保程序，组织并落实安保人员，承担与由我公司负责施工区域相关的所有安保成本，以确保施工过程中各种施工机械、设备和材料以及财产的安全。

本控制程序旨在保障我公司财物不受侵害，保障施工现场机具、设备、物资不外流，及时发现、处理施工区域内出现火灾事故。

11.6.1 现场保卫人员应具备的条件 1.持有健康证明，反应机敏，无不适于夜间行动的生理缺陷。

2.经过专业培训有应对突发事件的能力。

3.能熟练运用配备的自卫及通讯工具。

4.能熟练应用配备的消防器材。

5.熟练应急响应程序。

11.6.2 现场安全保卫工作程序 1.安全保卫人员上岗前应首先学习项目部的保安规定、熟悉保卫工作范围及要求。

2.安全保卫人员应遵守项目部和的有关规定，在当班时间内，严禁进行违法活动，当班期间睡大觉或擅自离岗。按照项目部的安全保卫要求，对出入施工区域的人员、车辆进行例行检查 3.安全保卫人员应随时接受来自项目部的检查，并对提出的问题进行整改。

4.出现下列情况之一时应立即启动应急措施：

安全保卫受到他人非法威胁或攻击。

施工现场出现火险险情。

其它认为可能会对现场物资、设备、设施、产品构成威胁情况。

5.应急措施：

安全保卫人员值班期间受到非法威胁时，首选应在保护好自身安全的情况下采用大声制止、用灯光直接射作案人员等方式制止其行为，必要时向附近人员或当地警察求援。同时，报告项目部。

当班期间出现火险时应立即直到火灾现场进行灭火；

同时报告项目部hse部和施工部。在项目部有关人员到达现场前，安全保卫人员应配合现场其他人员进行灭火处理。

11.7 个人防护用品 1.个人防护用品是对作业场所的危险进行保护的最后一种手段。通过使用质量合格的个人保护用品以确保从业人员在作业过程中的安全，使其免受或减轻在作业过程中受到的伤害。

2.下面所列的个人防护用品是本项目现场的最低个人防护用品要求，特殊作业按照需要佩戴合适个人防护用品。

①安全帽：在所有指定作业区域内的每个人必须佩戴安全帽。安全帽不能以任何方式进行修改，如钻孔。并且进行定期检查以确定是否有明显的裂纹，缺陷和在有效期内。

②工作服：现场作业的所有人员在服装方面的要求是穿合格适宜并且在本单位内部统一的工作服。

③安全鞋：现场要求穿硬头安全鞋或安全靴。任何时候都严禁穿戴凉鞋、拖鞋、前端开口鞋和高跟鞋。

④手套：当处理可能对双手造成伤害的材料和用品，如锋利边缘、腐蚀、易燃或刺激性材料、恶劣温度和碎片等时必须戴手套。

⑤安全眼镜：在施工现场涉及粉尘及其它飞溅物的施工作业人员要随身携带一副洁净的、高质量的安全眼睛。如果人员进入可能会导致眼睛伤害的作业区域时，必须要戴上安全眼睛。（如，要进入建筑结构进行上述作业的人员并且该建筑结构里可能有焊渣/火花/较小碎粒落下的危险）。所有从事或近距离接触可能会产生扬尘（包括灰尘）、有害射线或化学物飞溅的工人都必须佩带安全眼镜。

局部填土较深的部位适当放缓坡度；

②基坑开挖时不宜在边坡上堆积挖土，以免在外力的作用下发生土体塌落，挖土时宜及时清理出场，在开挖过程中对周围基坑边进行水平位移监测，以防塌方事故。

2.吊装作业安全措施 ①起重作业前应完成起重作业安全技术措施、作业措施交底、工作票签发、作业工具器准备。

②起重机司机、起重工等作业人员必须是持合格操作证人员。

③吊运额定负荷重物应先试吊，检查制动机构合格后，方准正式吊装。清理起吊地点及运行通道上的障碍物，所有无关人员必须避让，起重指挥人员也应选择恰当的位置及随物护送的路线。起重机械应停稳、垫实。

④起吊重物前，应将重物活动附件拆下或固定牢靠，以防因其活动引起重物重心变化或滑下伤人。重物上的杂物应清扫干净。

⑤吊装结束后：工作结束后，露天作业起重机应锚定位。进行维修、保养时，应切断主电源并挂上标志牌或加锁。完成工作记录。

3.脚手架搭设和使用安全措施 ①在脚手架管材/扣件等进入现场之前，将其出厂合格证或由第三方检测合格报告呈交hse部审核。

②为确保脚手架管材及附件质量，在每次搭设前，对脚手架管材及附件进行抽样检查。

③架子工必须持有有效的资质证明。

④搭设的脚手架除能够承受一定的载荷以外，还要求具有稳定性、牢固性、可靠性，保证在施工期间在不超载和气候变化的条件作用下能保证稳定坚固，使脚手架在使用过程中不变形、不倾斜，不发生晃动和倒塌现象，确保施工人员安全作业。

⑤所有作业平台和人行道都应该使用踢脚板。铺板的末端要求比脚手架支撑点至少长150 mm，但其长度不得超过300 mm。

⑥脚手架的架体必须连接牢固。

⑦脚手架搭设时，如遇松软地面应设垫板再绑扫地杆，杆与杆之间采用对接扣件进行连接，并将接头错开。

⑧脚手架（含安全网）搭设人必须符合国家的有关规范要求。脚手架搭设完后，交项目经理部主管安全的部门和使用单位联合检查验收。脚手架搭设完后，交项目经理部主管安全的部门和使用单位联合检查验收。验收后应用红、黄、绿三色标牌，分别标识不同的使用状态。绿色表示合格，可以使用，黄色表示需要整改，红色表示不合格，严禁使用。

⑨脚手架搭设应从下往上，拆除应从上往下。拆除时周围应设警戒标志，并设专人看管。

⑩脚手架拆除时应设专人负责指挥，防止蛮干、防止违章造成架子坍塌事故。)遇到大雨、大雾、雷击和六级以上大风等恶劣天气，应当停止脚手架的搭设和拆除作业。

4.基坑作业安全措施 ①基础开挖应按要求放坡，开挖好的基坑应留有上下人的安全通道。

②人工清槽挖土时，严禁从下面掏刨，地槽边堆放物应有留一定距离。

③开挖地槽基础四周应设保护栏进行硬围护，夜间施工应设红灯示警。

④地槽开挖后上面应经常检查，是否有坍塌现象，及时处理，以防事故的发生。

5.用电安全管理措施 ①施工现场电气作业人员必须由经过专业培训、考核合格、持有电工特种作业操作证的人员担任。

②施工用的临时电源线应采用绝缘良好电缆线，并不得接触潮湿的地面。电缆线用竹杆或木杆架高，如采用埋地时应作出明显的标记。电缆线如过马路时应设钢管套保护。

③施工现场及有作业的场所应有足够的照明灯具，主要的通道上应装设路灯，照明线路必须绝缘良好、布线整齐、固定牢靠。对线路还应经常进行检查维修。

④所有电气设备必须保证接线正确，保证接零或接地良好。特别是施工用电，必须作接地或接零保护，不得一部分设备作保护接零,另一部分设备作保护接地。

⑤手持电动工具和移动电器用具必须绝缘良好，并应配置漏电保护装置。

⑥露天配电及配电开关应设防雨措施。外露带电部分，必须具备绝缘防护措施，并应挂有“带电危险”的警告牌。

⑦施工照明应统一考虑，专人负责管理，严禁现场乱拉电线接照明。

⑧行灯电压不得超过36v，且行灯带有金属保护罩。在潮湿地点、坑、井、沟道或容器设备内作业时，行灯电压不得超过12v。

⑨禁止在金属脚手架上搭设临时电源线路，必要时应架设绝缘横栏，并加设绝缘胶带，以防止磨破电源线，导致脚手架带电。脚手架应有牢固的接地。

⑩施工现场的每台电气设备应使用单独开关（一机一开关），严禁用同一开关直接控制两台及两台以上的电气设备。

现场施工用设备及工具房群体摆放，设棚保护。做到单机设盖，并做到防雨、防雷、防潮、防火。

6.切割与焊接作业安全管理 ①项目工程范围内金属切割与焊接作业时防火、防爆工作要严格按总包方的有关规定办理动火作业证，并对动火周围的易燃易爆物应进行彻底清理干净。如附近沟池等地可能存在可燃气体、液体时，应采取有效的安全技术措施。

②焊工应经过特殊工种安全教育，经考核合格后持证上岗。

③焊工操作时必须按规定穿戴防护工作服、绝缘鞋和防护手套。

④使用角向磨光机时应检查设备漏电保护器和线路绝缘情况，砂轮片是否有破损或裂纹，打磨时要戴护目风镜和口罩。

⑤高处施焊时应有劳动保护措施，如佩带安全带、安全帽。小型工具（如刨锤、扁铲等）应摆放在可靠部位，以防从高空落下。

气体软管应耐压合格，无破损。氧气瓶、乙炔气瓶、氩气瓶不得靠近热源并禁止倒放，乙炔气瓶不得卧放，钢瓶内气体用完后，必须留有余压。

高处切割时要系好安全带，并将之栓在牢靠的地点，高挂低用。应防止割下的材料从高空坠落伤人。

7.施工用机械设备安全管理 ①进入项目工地施工的所有机械设备应保持完好，进场后还应进行安全检查，合格后方可使用。机械操作工必须建立岗位责任制，并按劳动部门规定持证上岗，禁止无证人员操作。

②各种施工机械必须设专人管理，严格按该机械的安全操作规程进行操作，并进行定期维护检修，保持施工机械处于良好状态。

③各种施工机械及其传动部分，必须装设防护装置。起重机械、木工机械、施工井架等其安全装置必须齐全完好。

④施工机械启动前应检查地面基础是否稳固，转动部分的部件是否充分润滑，制动器、离合器是否动作灵活，必须经检查确认合格后方可启动。

8.高处作业、临边作业安全措施 ①认真贯彻安全第一，预防为主,综合治理的方针，并进一步落实安全规章制度，施工前对所有施工人员进行安全技术交底。

②坚持“管生产必须管安全”的原则，安全责任到人，施工人员必须遵守安全操作规程，每天进行班前安全会议安全检查。

③操作人员必须经专业训练，考核合格后持证上岗操作。

④进行高处作业时，发现安全技术设施有缺陷和隐患时，必须及时解决或报告领导，危及人身安全时，必须停止作业。

⑤高空作业所用材料要堆放平稳，对有可能坠落的物件，应先行撤除或加以固定，工具应随手放入工具袋（套）内，上下传递物件禁止抛掷。

⑥工作平台周围设围栏、吊梯上下设安全网。

⑦要充分利用好三宝，要定期进行安全教育和安全活动评比。

⑧15m以上作业必须办理高空作业票。

⑨无法搭设防护棚的区域要用临时安全网搭设，并用标识牌标明。

⑩施工前应对参加高处作业的全体人员进行安全教育及技术交底，熟悉掌握本工种专业技术及规程。

凡患有高血压、心脏病、癫痫病、精神病和其它不适于高处作业的人，禁止登高作业。

距离地面超过2m高，视为高处作业，应佩戴五点式大挂钩安全带，高挂低用。

防护用品要穿戴整齐，衣着要灵便，裤角要扎住，戴好安全帽，不准穿光滑的硬底鞋。要有足够强度的安全带，并应将绳子牢系在坚固的建筑结构件上或金属结构架上，不准系在活动物件上。

登高前，施工负责人应对全体人员进行现场安全教育。

检查所用的登高工具和安全用具（如安全帽、安全带、梯子、跳板、脚手架、防护板、安全网）必须安全可靠，严禁冒险作业。

高处作业区地面要划出禁区，用安全网围起，并挂上“闲人免进”、“禁止通行”等警示牌。

并必须从指定的路线上下，不得在高处投掷材料或工具等物；

不得将易滚易滑的工具、材料堆放在脚手架上；

不准打闹。工作完毕应及时将工具、零星材料、零部件等一切易坠落物件清理干净，以防落下伤人。

要处处注意危险标志和危险地方。夜间作业，必须设置足够的照明设施，否则禁止施工。

严禁上下同时垂直作业。若特殊情况必须垂直作业，应经有关领导批准，并在上下两层间设备专用的防护棚或者其他隔离设施。

严禁坐在高处无遮栏处休息，防止坠落。

不论任何情况，不得在墙顶上工作或通行。

遇六级以上大风时，禁止露天进行高处作业。

11.8.3 防台风、防暴雨措施 1.防台风暴雨主要措施 ①及时了解天气预报，做好特殊气候条件下的施工准备工作。

②中雨以上天气暂停施工。

③雷雨天气，检查好避雷设施，并停止施工，高空平台上的材料、机具等安放牢固后人员下到地面，切断电源,机械设备搭设遮雨棚,小雨天气施工时搭设雨棚。

④大风到来前清理户外一切松散物品，将大风期仍存放在户外的设备、物品、机械等固定牢。

⑤保证供电线路、配电箱、开关盒等良好可用，并具有一定的防雨抗风能力。

⑥检查通讯线路、仪器、设备是否可用，对受大风袭击易遭受破坏的部位采取防御措施进行加固。

⑦对钢筋加工区防护棚等的锚固装置、设施的安全性进行检查，必要时进行二次加固。

⑧如果钢筋已经绑扎，模板的支撑应彻底检查，确保模板稳定而不产生移动，如果模板没有固定，应用重材料压在模板上（如型钢、钢棒等），以防止强风掀掉模板。

⑨所有临时设施都要有可靠的固定和接地。

⑩保证必要的电源控制箱处于工作状态，检查并确保这些控制箱能防水、抗风。

现场临时工具棚应打地锚加固并用钢丝拉紧，以尽量减少损失。

模板用钢丝绳加固；

砼一旦浇筑，就不能拆掉模板，而且要牢牢地锚固好；

若模板已经安装，而砼尚未浇筑，此时应把模板固定牢。所有检查、加固工作完毕后，人员及时撤离到现场，一旦疏散工作完成，立即切断总电源。

2.台风、暴雨后的恢复措施 ①彻底检查场区机械、永久性或临时性建筑材料设备的损失。

②所有机械设备都要重新调试、检查，确保正常运行。

③部分完工构造物应彻底检查是否偏移，如有偏移则应记录并通知各方。

④检查所有电气设备损坏情况（位移或雨水所致），在通电之前应彻底检查逐级通电。

⑤在工作重新启动前，应拆除所有临时支撑或绳索。

11.8.4 风险识别 1.根据项目实际情况及总包方、业主、监理等单位要求编制项目风险控制计划（case），报总包方、监理审批后实施。

2.土建施工、电气安装等编制施工方案时，应根据施工作业具体内容以及现场施工环境等，应由施工方案编制人员、实施作业的负责人员、hse 人员以及与作业有关的人员一起进行工作危险性分析，制定落实相应的控制措施，以减小、消除和控制执行工作期间的风险。

3.对工程存在重大隐患、工序复杂、工作环境危险或需要多人之间高度配合之处，对深基坑施工、高大模板施工、吊装作业等要进行工作危险性分析。

4.工作危险分析的基本内容：

①描述将要做的工作；

②列出所需的工具、设备和材料；

③按序列出主要任务或步骤；

④识别每项任务或步骤所伴随的危险；

⑤详细说明消除或减小危险的控制方法；

⑥确定控制措施是否已将危险降低到可接受的程度；

⑦施工方案编制人负责编制工作危险性分析报告，施工负责人审查、修订工作危险性分析报告。hse 负责人审核工作危险性分析报告，总包hse 负责人审批工作危险性分析报告。

5.作业开始前一周，应将工作危险性分析提交总包审批。必要时还需提交监理审批。审批后的工作危险性分析报告应交总包hse 监督备案。

6.未获审批的工作危险性分析报告、未向参加该项作业的全体人员进行交底，不得实施现场施工作业。

7.所有相关作业人员必须学习审批后的工作危险性分析报告。

8.参加并掌握了工作危险性分析内容的作业人员必须在工作危险性分析报告的最后一页签字。

9.施工前必须将有相关作业人员签字的工作危险性分析报告粘贴在施工现场明显处，以便提醒施工作业人员。

10.各级hse 监督应定期检查现场施工作业是否有工作危险性分析报告作为指导，作业人员是否掌握其内容以及现场措施是否落实。

11.8.5 应急管理 1.项目部成立应急小组，组长由项目经理担任。

2.应急小组下设调度组、物资供应组、医疗救护组、保卫警戒组，各组均规定职责。

3.应急实施的外部依托力量电话为：

①疏散无关人员，抢救受伤人员，最大限度减少人员伤亡；

②阻断危险物源，防止二次事故发生；

③保持通讯畅通，随时掌握险情动态；

④调集救助力量，迅速控制事态发展。

⑤应急结束后，施工安全部将各种记录(包括笔录、摄像、照相及其它文字资料)整理上交。

11.9 健康管理措施 11.9.1 生活区管理 1.规范项目经理部所在区的设置，加强生活区管理，以便为广大职工提供一个安全、整洁、舒适、卫生的施工、休息环境，从而保证广大职工的身心健康。

2.设置垃圾箱，专人清扫垃圾、洒水、除尘。

11.9.2 高温作业管理 1.确保现场所有员工，特别是一线管理人员接受有关高温早期紊乱失调迹象和症状的培训，接受抗高温着装以及最佳施工方式。

3.如有必要，项目部可调整施工作息时间以避开高温的环境。

4.全天候提供简便，充足的，卫生的饮水，特别是抗御高温所需饮用水和必要的药品。

11.9.3 劳动保护供应 1.项目经理部人员工作服为公司统一工作服，配有公司统一标识，同时为作业人员配备防护用品，劳动防护用品必须具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。

工作时，员工应穿戴整齐特定工作服装。

11.9.4 现场急救保护措施 为确保工程项目施工中职工的生命安全，工地hse监督员协助项目负责人对患病职工要及时救治，及时转移到医院进行治疗。

向业主、总包方提交应急反应计划书，确保对本工程中发生的突然事件进行紧急妥善处理，把人员伤亡和经济损失降至最低。

11.10 文明施工保证措施 1.本工程施工现场的料具堆放等需有一个合理的布局，而且要制定一个科学严密的现场管理制度。

2.严格按照施工总平面布置图布置机械设备，搭设临建设施，堆放材料、成品、半成品，埋设临时施工用水管线，架设动力及照明线路。总平面图所有内容未经调度同意，不得随意更改移位。

3.材料进场堆放：砖码垛，砂石堆放，半成品、成品材料分规格堆放整齐，并设置明显的标牌。废旧和多余的物资要及时回收、退场。料具堆放整齐，不得挤占道路和作业区，保持道路畅通无阻。

4.严格按照施工程序组织施工，确保施工过程中统一调度，统一管理、统一指挥、平衡土建与安装，安装与装饰，地上与地下，外部与内部的关系，保持良好的施工顺序。

5.建筑物的轴线控制及高程控制点，要做出醒目的标志牌，任何人不得破坏。

6.每一分项工程完工工后，要及时清理各种材料、工具模板、钢管等周转材料直接在堆放处清理干净，并码放整齐，以备再用。

7.职工食堂应保持清洁卫生，夏天随时进行消毒处理，防止疾病传播，保护职工的身体健康。

8.派专职清洁工人，对施工场区的道路、办公室、宿舍、厕所及时清扫，保持施工场区的干净、整洁。

9.施工现场的主出入口处实行“三包”随时清扫送料车辆掉在门口及街道上的杂物，保持门前的清洁。

10.经常对职工进行文明施工教育，遵守现场文明施工管理制度，提高自身的素质。

11.进一步抓好现场施工管理，提高施工现场标准化、科学化管理水平。在现场主出入口处设置标准的“三牌、五图一表”（即施工标志牌、安全警示牌，安全日历牌，施工总平面图，建筑物三维效果图，施工形象进度日，管理人员表）。

12.建立起全面的现场施工管理人员岗位责任制，并挂在办公室的墙上，使自己能随时看到自己的责任，把现场管理工作抓好。

13.建立每月检查、评比制度，公布检查结果，对卫生不达标的办公室、宿舍、责任区采取警告、罚款等强制措施。

仅供参考

hse管理体系架构图

hse管理措施

hse安全管理体系表态发言

管理体系工作计划

hse管理体系hse管理的内容篇二

奉献能源，创造和谐。

2、企业精神：

爱国、创业、求实、奉献。

3、公司核心经营管理理念：

诚信、创新、业绩、和谐、安全。

4、健康、安全与环境方针：

以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。

5、健康、安全与环境战略目标：

追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。

《健康、安全与环境管理体系管理手册》2009年4月15日发布，2009年4月15日实施。

《健康、安全与环境管理体系管理手册》2009年5月30日发布，2009年5月30日实施。

8、有感领导：

9、直线领导（责任归位）：

谁主管谁负责，管生产必须管安全,管工作必须管安全。

10、属地管理：

通俗讲就是：谁的地盘谁负责。属地管理落实到甲乙方关系上：业主要对承包商的安全负责；属地管理落实到岗位上：岗位责任制；… …。

11、预防为主：

即主要靠事前预防，采取事先的监控措施，防止事故发生，而不是在事故发生之后，从事故中汲取教训、亡羊补牢！

12、hse分别是英文health，safety，environment的缩写，即健康、安全、环境。

健康：是指人身体上没有疾病，在心理上(精神上)保持一种完好的状态。

安全：是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行。安全生产是企业一切经营活动的根本保证。

环境：是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

13、安全、环境与健康管理体系(简称为hse体系)是按：

规划(plan)--实施(do)--验证(check)--改进(action)运行模式来建立的，即pdca模式。

14、hse管理体系的十要素：

①领导承诺、方针目标和职责

②组织机构、职责、资源和文件控制

③风险评价和隐患治理

④承包商和供应商管理

⑤装置(设施)设计和建设

⑥运行和维修

⑦变更管理和应急管理

⑧检查和监督

⑨事故处理和预防

⑩审核、评审和持续改进。

领导承诺、方针目标和责任在十个要素中起核心和导向作用。

15、风险评价是所有hse要素的基础，它是一个不间断的过程。

风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。

在进行危害评价时要考虑十个方面指：员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。

在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、异常、紧急。

在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在、将来。

16、建立hse管理体系的指导原则中持续改进的原则是指：

建立hse管理体系的指导原则中持续改进的原则指hse管理体系着眼于持续改进，采用pdca模式，实现动态循环。通过持续改进，使体系得到不断完善。同时，体系要求集团公司所属企业应按适当的时间间隔对hse进行审核和评审，以确保其持续改进的适应性和有效性。

17、风险控制的管理措施有：

制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的hse教育培训；建立检查监督和奖惩机制。

18、hse程序文件架构共分为两个层次：

管理层文件和作业层文件。

管理层文件包括手册、程序文件、运行控制文件。

作业层文件包括作业指导书、作业计划书、记录、表格、报告等。

19、各部门hse工作主要分三步：

识别评估、风险控制、绩效评估。

20、建立和实施hse管理体系中有三个关键问题：

a：各级领导，特别是一把手重视是前提条件。

b：全员参与是关键。

c：危害和环境因素识别以及风险和环境影响评估是重要环节，也是首要的步骤。

21、hse方针的含义是什么：

企业对其在hse管理方面的意向和原则声明，是hse管理体系的中心主题，有效实施管理体系，必须有正确的方针作指导。

来自: 安全管理网（

hse管理体系hse管理的内容篇三

（适用于炼化企业）

 明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；  文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；  隐患评估按程序或制度要求进行。

检修准备

 制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。

 检修项目应做到“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和hse措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。

 检修前组织参检人员进行hse培训和急救培训；

 组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。

 生产单位、维修单位、设备主管单位、hse主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。

 检修过程中使用的工器具、机械设备、hse防护用品、消防器材进行检查；  制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；  检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。

检修的实施  生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。

 所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。 检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；  检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认；  设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备hse验收标准；验收标准具体明确。

 装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统hse验收标准；验收标准是否全面具体；  检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作业环节管理

 直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；  危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。

 规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准；

3.8.3不符合、纠正措施和预防措施

hse管理体系hse管理的内容篇四

第十一章 hse管理体系及措施 11.1 项目hse方针和目标 方针 精心施工，顾客满意；

遵规守法，持续改进；

保护环境，关爱生命。

2. hse管理目标 ①职业健康目标 杜绝职业病发生，最大限度的保证参建人员的身心健康。

②施工安全目标 杜绝死亡，杜绝重伤，轻伤频率控制在3‰以内，施工现场安全检查评分合格率100％。

③施工环境目标 噪声、粉尘、污水排放达标；
杜绝化学品、油品泄露，杜绝运输遗洒；
垃圾分类存放，有毒有害物质严格控制。

11.2项目hse管理体系 施工现场安全生产管理体系是施工企业和施工现场整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、审核和保持“安全第一，预防为主,综合治理”方针和安全管理目标所需的组织结构、计划活动、职责、程序、过程和资源。

11.2.1 hse组织机构 项目经理 hse经理 现场hse管理人员 11.2.2 职责与权限 1.项目hse 控制组 ① 对项目部制定的hse管理方针、目标进行评价审核；

② 定期对项目部hse管理体系运行评审；

③ 监督项目部健康、安全与环境设施和资源的配置与使用；

④ 监督、指导项目部和施工队的hse体系管理；

⑤ 召开项目部hse管理会议，组织项目部hse大检查；

⑥ 组织项目部大型hse宣传教育、交流活动；

⑦ 就重大事故与总包、业主、监理公司进行交流沟通；

⑧ 组织对重大事故及环境事件的应急急救和事故调查；

⑨ 对项目发生的重大变更进行管理评审，对严重违反hse管理规定、或不良hse业绩的施工队或个人进行处罚，并对好的典型进行奖励和表彰。

2.项目经理 项目hse控制组的主持人，在hse经理的协助下，制定现场的hse管理的策略、方针和目标，支持现场hse经理的工作，对现场hse管理提供体系、资源保证，参与现场hse管理的主要检查、评审，批准现场主要的奖罚措施。

经理 ① 就项目施工现场的hse工作，向项目经理负责，是施工现场hse管理工作的主要负责人；

② 负责现场hse策划，制定实施策略、程序、规定、hse各岗位的职责等，完善现场hse管理体系；

③ 贯彻执行总包、业主有关hse方面的政策、法规和标准；

④ 负责组织编写施工项目作业指导书和风险防范措施；

⑤ 负责组织现场的hse宣传、教育、培训和安全文化建设工作；

⑥ 负责组织编写现场的hse应急预案；
负责建立现场的应急组织，负责应急物资的落实和应急演习、实施和评价工作；

⑦ 负责组织现场hse管理人员的日常管理工作，并指导和检查施工现场hse工程师及hse管理人员的工作；

⑧ 确保施工队按照批准的项目hse设施的设计文件施工；

⑨ 负责对施工队现场hse人员的资质和能力进行审查和确认；

⑩ 负责对施工队的hse业绩、能力和健康、安全与环境管理状况等进行评定；
确保选择的施工队，符合国家法律法规的规定，并达到项目业主的hse管理要求；

负责组织现场的hse定期和不定期的检查、评比，及时了解现场安全动态，并组织对施工中的hse问题进行分析研究和评审，提出改进意见，制止违章作业；

做好现场hse事故内部上报和事故发生后的组织抢险工作，采取防止事故进一步扩大和减少人员伤亡及财产损失的措施；

确保项目有关hse设施的建设与主体工程同时施工；

督促、落实现场hse专项资金和有关hse方面措施费用的及时到位，并负责现场hse专项资金的专款专用；

通过监视、测量、检查、报告等手段，对现场hse管理体系执行情况实施有效控制；

保持与施工现场相关方的联系，负责就hse事宜与相关方进行协商和沟通；

主持召开现场的hse会议，确立有关hse现场会议主题；

负责施工现场hse问题的整改和验收工作；

遇有施工不安全的紧急情况，有权责令局部或全部停工，并立即通知项目经理，同时采取整改措施；

对现场存在的hse问题，有权越级报告。

4.现场hse管理人员 ① 积极贯彻执行国家及地方关于安全生产方面的法律、法规、及有关标准规定，协助现场hse经理认真贯彻执行公司hse方针、政策、法规和相关技术标准规范，起草、制定、审查和落实本项目各项安全生产管理制度和规定，承担现场hse监督管理职责，并向现场hse经理负责；

② 对违章指挥、违章作业、或发现严重安全隐患进行纠正，有发布现场局部作业临时停工指令的权利；

③ 参加项目组织的安全检查工作，制止违章作业。

分析研究现场hse动态，提出改进意见和措施，及时向现场hse经理汇报检查结果；

④ 参加现场召开的hse会议，并有权主持召开有关hse现场专题会议；

⑤ 负责编制项目hse教育培训计划，并协助现场hse经理做好现场员工的教育培训工作；

⑥ 负责编制项目hse应急预案，并协助现场hse经理做好应急演习；

⑦ 负责项目实施过程中危险源和环境因素的辨识、风险评价，协助现场hse经理制定项目的hse目标；

⑧ 参加项目组织的hse现场形势和事故及隐患分析会，提出合理和切实可行的预防措施和对策，并监督其落实情况；

⑨ 协助现场hse经理，做好现场有关hse方面的各方协调工作；

⑩ 建立健全安全生产和劳动保护资料、台帐；

对hse管理体系的实施情况进行监督检查，同时认真执行现场hse检查制度；

参与施工方案的审查和开工前的措施落实等确认工作；

负责项目实施过程中事故、事件和不符合的处理，依据现场检查中发现的不符合和隐患，向施工队发布整改通知单；

负责组织对施工现场的临时用电、脚手架的验收，负责对其各项小型设备的安装验收及运行检查；

对许可作业票证批复前的检查、确认工作；

监督和跟踪施工队对现场hse程序、安全生产责任制、管理规定和整改措施的执行和落实情况，并及时向现场hse经理汇报；

参与伤亡事故的调查处理和工伤事故的统计、分析、报告，协助有关部门提出预防事故的措施，督促按期实施；

对现场存在的hse问题，有权越级报告；

监督检查各施工队的安全生产责任制实施情况；

监督检查各施工队的安全教育培训情况；

监督检查各施工队的安全检查、安全活动及文明卫生管理制度的落实情况；

负责检查、跟踪各施工队施工现场的临时用电设施、起重吊装、施工机械接地、安全防护设施、脚手架的搭设、个人防护用品的穿戴、许可作业、标牌、应急物资和消防器材等的状态；

负责检查监督各施工队所有施工人员的作业状态及各种作业人员的持证上岗情况，杜绝“三违”现象，一旦发现按规定处理；

监督各施工队按规定及时发放和合理使用个人防护用品，积极预防职业病和传染病；

定期对各施工队的hse防护设备设施的配备、使用、维护等情况进行检查；

遇有施工不安全的紧急情况，有权责令局部先停工，采取措施并立即报告；

负责工伤事故统计分析和口头报告，参与工伤事故调查、处理；

负责现场hse会议的记录和施工施工队hse资料的检查工作；

对施工施工队的不符合整改情况进行验证；

协助现场hse经理，做好现场有关hse方面的协调、检查和记录工作；

对现场hse管理程序、安全生产责任制、管理规定、制度和整改措施的执行及落实情况进行监督和跟踪，并及时向现场hse经理汇报；

监督和跟踪施工施工队的每周安全会议、每天的班前作业风险分析和每道工序作业前的安全技术交底执行及落实情况，并及时向现场hse经理汇报；

负责收集、统计和记录现场的hse数据和资料；

11.3 现场hse教育与培训制度 1.根据我公司总部和业主、总包方对hse培训的要求，结合项目建设的特点，本项目部建立的职业健康安全教育制度，未经教育的人员不得上岗作业。

2.按照总包方的hse教育、培训大纲，将准备在本工程实施的hse教育和培训详细计划，编入其hse方案中，报总包和监理审批，负责对其各自的人员具体实施职业健康安全与环境教育和培训工作，包括从业人员入场教育；
职业健康安全与环境技术交底；
学习安全操作规程；
针对季节变化、环境作业特点和职业健康知识、法律法规等开展的专题教育活动，以及应急抢险、救护、疏散和消防培训等内容，培训要有培训记录并存档，供总包和业主抽查。

3.未参加项目部组织的进场安全教育和考核不及格的人员，不得进行现场的作业活动。

4.初步拟定以下培训内容：
①人员进场前进行入场安全教育。

②施工项目发生重大变更时，组织职工对作业场所风险识别削减和控制措施进行学习；

③应急预案的培训及应急演练；

④人员急救、自救基础知识培训；

⑤各专业工种、岗位hse知识（安全措施）的培训；

⑥根据施工需要决定的特殊技能培训；

⑦参加业主、总包方组织的hse专门培训；

11.4 hse设施及图牌、标识的使用 11.4.1 现场hse设施 应配备满足监督、管理、检查、监测和作业所必须的hse专用设备、设施。

主要包括：漏电断路器测试仪、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、双系索大钩安全带、安全网、生命线、警戒带、警戒牌、hse宣传栏、公告栏、安全应急手灯、手持喊话器、消防器材等，应具有设备型号、主要技术指标、出厂日期、年检、维修日期、能力评估等标识，并由专人负责保管，填写保管表单。

11.4.2现场医疗设施 1.现场办公室，要有医药箱、担架止血带、骨折定位夹板等。指定专人负责药品的每周自查和补充、更新工作，对药品的自查、补充和更新要留有记录，并存档。

2.在现场施工期间，现场应保证预留一台用于紧急救护的应急车辆和专职司机，处于备用状态。

3.要根据其现场办公室与各自的施工区域距离的远近和作业的危险程度，在其施工区域内设置现场医药箱，医药箱设置处应有醒目标识。

11.4.3安全标牌、警示牌、安全通道牌配备及使用 在施工区域，设置醒目、满足现场需求的安全标志牌、警示牌、限速牌、紧急集合点、应急疏散路线指示牌、吸烟点等。负责设置的安全标牌、警示牌等安放后的维护和更新工作。

11.5 沟通与交流 沟通与交流原则是：统一思想，顾全大局，杜绝隐患，预防事故，提高意识，服务项目。

沟通与交流的对象有：业主、监理、总包与施工单位之间，总包与施工单位之间，施工单位与施工单位之间。

11.5.1 现场hse会议制度 1.项目部hse每月例会 每月定期的hse例会，由项目经理负责组织落实，其hse经理监督日常的执行情况。

每月定期项目部hse例会内容，主要是通过反复的学习相关的法规，来提高全体员工的职业健康安全和环境保护方面的认识，针对项目作业的特点和环境影响，提出具体的要求和预防措施，达到规范施工和持续教育的目的。

按照项目部的hse教育和培训计划，结合epc总包商、业主、监理的有关教育和培训要求，组织好每月定期项目部hse例会，使其真正达到全体员工自觉遵守相关的法律、法规和操作规程，以及提高员工自我保护意识和防范意识的目的。

每月项目部hse例会，要有计划安排，定期地举行，要有会议纪要，会议纪要hse部门要存档。

2.施工班组班前会 在每天作业开始前，由作业班组hse监督员或班组长组织，依据当天作业环境、风险影响因素、人员的职责范围，提出相关要求并检查个人防护用品的佩戴。

班前会的内容简明扼要，突出重点，时间不宜长，有3、5分钟把当天注意事项和预防措施交待清楚即可。

施工队要对班前会执行情况经常性的检查，确保班前会如期进行，起到对班组作业人员日常的督促和提醒的作用，达到强化全员意识的目的。

3.不定期的会议 对有关hse方面的重大施工方案和对现场及其周围环境带来严重影响而召开的论证会、审核会、开工动员会；

针对严重违章作业和隐患召开的专题整改会；

在事故现场召开的现场专题教育会；

对进场人员进行的hse进场教育例会。

根据现场的需要召开的有关hse方面的主题会。

11.5.2通讯联系 1.固定电话 当地的公安、消防、医院、急救的电话；

2.移动电话(主要人员) 施工队现场管理主要人员移动电话联系表（并注明工作岗位）
11.5.3 hse报告 项目部按总包要求每周定期向总包提交项目《hse周报》，每月定期向总包提交项目《hse月报》
11.5.4项目部hse管理 1.本项目配备安全经理，安全经理的资质要符合国家、总包方有关要求。

2.提交安全经理和专职安全员的资质证书复印件给总包方存档；

3.总包方有权对项目部违反安全规定的行为，发布局部停工或全部停工的指令，项目部对总包方发出的指令，无条件执行。

4.专项资金的专款专用，不挪作它用。

5.向其作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。

6.应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。

7.根据本执行计划，按照总包方的要求，结合自己实际情况编制本项目现场实施hse执行计划，并在开工前报总包方与监理审批。

8.按照总包方要求建立hse作业文件和单项工程的安全保证措施，建立人员、设备管理台账、建立hse培训交底和hse检查记录，定期报告hse检查情况。

11.6 安全保卫控制程序 如我公司中标，我们将启动安保程序，组织并落实安保人员，承担与由我公司负责施工区域相关的所有安保成本，以确保施工过程中各种施工机械、设备和材料以及财产的安全。

本控制程序旨在保障我公司财物不受侵害，保障施工现场机具、设备、物资不外流，及时发现、处理施工区域内出现火灾事故。

11.6.1 现场保卫人员应具备的条件 1.持有健康证明，反应机敏，无不适于夜间行动的生理缺陷。

2.经过专业培训有应对突发事件的能力。

3.能熟练运用配备的自卫及通讯工具。

4.能熟练应用配备的消防器材。

5.熟练应急响应程序。

11.6.2 现场安全保卫工作程序 1.安全保卫人员上岗前应首先学习项目部的保安规定、熟悉保卫工作范围及要求。

2.安全保卫人员应遵守项目部和的有关规定，在当班时间内，严禁进行违法活动，当班期间睡大觉或擅自离岗。按照项目部的安全保卫要求，对出入施工区域的人员、车辆进行例行检查 3.安全保卫人员应随时接受来自项目部的检查，并对提出的问题进行整改。

4.出现下列情况之一时应立即启动应急措施：
安全保卫受到他人非法威胁或攻击。

施工现场出现火险险情。

其它认为可能会对现场物资、设备、设施、产品构成威胁情况。

5.应急措施：
安全保卫人员值班期间受到非法威胁时，首选应在保护好自身安全的情况下采用大声制止、用灯光直接射作案人员等方式制止其行为，必要时向附近人员或当地警察求援。同时，报告项目部。

当班期间出现火险时应立即直到火灾现场进行灭火；
同时报告项目部hse部和施工部。在项目部有关人员到达现场前，安全保卫人员应配合现场其他人员进行灭火处理。

11.7 个人防护用品 1.个人防护用品是对作业场所的危险进行保护的最后一种手段。通过使用质量合格的个人保护用品以确保从业人员在作业过程中的安全，使其免受或减轻在作业过程中受到的伤害。

2.下面所列的个人防护用品是本项目现场的最低个人防护用品要求，特殊作业按照需要佩戴合适个人防护用品。

①安全帽：在所有指定作业区域内的每个人必须佩戴安全帽。安全帽不能以任何方式进行修改，如钻孔。并且进行定期检查以确定是否有明显的裂纹，缺陷和在有效期内。

②工作服：现场作业的所有人员在服装方面的要求是穿合格适宜并且在本单位内部统一的工作服。

③安全鞋：现场要求穿硬头安全鞋或安全靴。任何时候都严禁穿戴凉鞋、拖鞋、前端开口鞋和高跟鞋。

④手套：当处理可能对双手造成伤害的材料和用品，如锋利边缘、腐蚀、易燃或刺激性材料、恶劣温度和碎片等时必须戴手套。

⑤安全眼镜：在施工现场涉及粉尘及其它飞溅物的施工作业人员要随身携带一副洁净的、高质量的安全眼睛。如果人员进入可能会导致眼睛伤害的作业区域时，必须要戴上安全眼睛。（如，要进入建筑结构进行上述作业的人员并且该建筑结构里可能有焊渣/火花/较小碎粒落下的危险）。所有从事或近距离接触可能会产生扬尘（包括灰尘）、有害射线或化学物飞溅的工人都必须佩带安全眼镜。

11.8 施工安全保证措施 11.8.1作业许可制度 项目经理部需要在工作现场使用工作许可制度来确保施工安全，工作许可的类型至少包括以下内容：
1.热工作业许可 2.脚手架许可 3.基坑施工许可 4.起重作业许可 5.夜间施工 11.8.2关键作业安全管理 1.基坑开挖安全措施 ①由于边坡为砂土，因此放坡按1:1放坡，基坑留500mm作业面；
局部填土较深的部位适当放缓坡度；

②基坑开挖时不宜在边坡上堆积挖土，以免在外力的作用下发生土体塌落，挖土时宜及时清理出场，在开挖过程中对周围基坑边进行水平位移监测，以防塌方事故。

2.吊装作业安全措施 ①起重作业前应完成起重作业安全技术措施、作业措施交底、工作票签发、作业工具器准备。

②起重机司机、起重工等作业人员必须是持合格操作证人员。

③吊运额定负荷重物应先试吊，检查制动机构合格后，方准正式吊装。清理起吊地点及运行通道上的障碍物，所有无关人员必须避让，起重指挥人员也应选择恰当的位置及随物护送的路线。起重机械应停稳、垫实。

④起吊重物前，应将重物活动附件拆下或固定牢靠，以防因其活动引起重物重心变化或滑下伤人。重物上的杂物应清扫干净。

⑤吊装结束后：工作结束后，露天作业起重机应锚定位。进行维修、保养时，应切断主电源并挂上标志牌或加锁。完成工作记录。

3.脚手架搭设和使用安全措施 ①在脚手架管材/扣件等进入现场之前，将其出厂合格证或由第三方检测合格报告呈交hse部审核。

②为确保脚手架管材及附件质量，在每次搭设前，对脚手架管材及附件进行抽样检查。

③架子工必须持有有效的资质证明。

④搭设的脚手架除能够承受一定的载荷以外，还要求具有稳定性、牢固性、可靠性，保证在施工期间在不超载和气候变化的条件作用下能保证稳定坚固，使脚手架在使用过程中不变形、不倾斜，不发生晃动和倒塌现象，确保施工人员安全作业。

⑤所有作业平台和人行道都应该使用踢脚板。铺板的末端要求比脚手架支撑点至少长150 mm，但其长度不得超过300 mm。

⑥脚手架的架体必须连接牢固。

⑦脚手架搭设时，如遇松软地面应设垫板再绑扫地杆，杆与杆之间采用对接扣件进行连接，并将接头错开。

⑧脚手架（含安全网）搭设人必须符合国家的有关规范要求。脚手架搭设完后，交项目经理部主管安全的部门和使用单位联合检查验收。脚手架搭设完后，交项目经理部主管安全的部门和使用单位联合检查验收。验收后应用红、黄、绿三色标牌，分别标识不同的使用状态。绿色表示合格，可以使用，黄色表示需要整改，红色表示不合格，严禁使用。

⑨脚手架搭设应从下往上，拆除应从上往下。拆除时周围应设警戒标志，并设专人看管。

⑩脚手架拆除时应设专人负责指挥，防止蛮干、防止违章造成架子坍塌事故。

)遇到大雨、大雾、雷击和六级以上大风等恶劣天气，应当停止脚手架的搭设和拆除作业。

4.基坑作业安全措施 ①基础开挖应按要求放坡，开挖好的基坑应留有上下人的安全通道。

②人工清槽挖土时，严禁从下面掏刨，地槽边堆放物应有留一定距离。

③开挖地槽基础四周应设保护栏进行硬围护，夜间施工应设红灯示警。

④地槽开挖后上面应经常检查，是否有坍塌现象，及时处理，以防事故的发生。

5.用电安全管理措施 ①施工现场电气作业人员必须由经过专业培训、考核合格、持有电工特种作业操作证的人员担任。

②施工用的临时电源线应采用绝缘良好电缆线，并不得接触潮湿的地面。电缆线用竹杆或木杆架高，如采用埋地时应作出明显的标记。电缆线如过马路时应设钢管套保护。

③施工现场及有作业的场所应有足够的照明灯具，主要的通道上应装设路灯，照明线路必须绝缘良好、布线整齐、固定牢靠。对线路还应经常进行检查维修。

④所有电气设备必须保证接线正确，保证接零或接地良好。特别是施工用电，必须作接地或接零保护，不得一部分设备作保护接零,另一部分设备作保护接地。

⑤手持电动工具和移动电器用具必须绝缘良好，并应配置漏电保护装置。

⑥露天配电及配电开关应设防雨措施。外露带电部分，必须具备绝缘防护措施，并应挂有“带电危险”的警告牌。

⑦施工照明应统一考虑，专人负责管理，严禁现场乱拉电线接照明。

⑧行灯电压不得超过36v，且行灯带有金属保护罩。在潮湿地点、坑、井、沟道或容器设备内作业时，行灯电压不得超过12v。

⑨禁止在金属脚手架上搭设临时电源线路，必要时应架设绝缘横栏，并加设绝缘胶带，以防止磨破电源线，导致脚手架带电。脚手架应有牢固的接地。

⑩施工现场的每台电气设备应使用单独开关（一机一开关），严禁用同一开关直接控制两台及两台以上的电气设备。

现场施工用设备及工具房群体摆放，设棚保护。做到单机设盖，并做到防雨、防雷、防潮、防火。

6.切割与焊接作业安全管理 ①项目工程范围内金属切割与焊接作业时防火、防爆工作要严格按总包方的有关规定办理动火作业证，并对动火周围的易燃易爆物应进行彻底清理干净。如附近沟池等地可能存在可燃气体、液体时，应采取有效的安全技术措施。

②焊工应经过特殊工种安全教育，经考核合格后持证上岗。

③焊工操作时必须按规定穿戴防护工作服、绝缘鞋和防护手套。

④使用角向磨光机时应检查设备漏电保护器和线路绝缘情况，砂轮片是否有破损或裂纹，打磨时要戴护目风镜和口罩。

⑤高处施焊时应有劳动保护措施，如佩带安全带、安全帽。小型工具（如刨锤、扁铲等）应摆放在可靠部位，以防从高空落下。

⑥焊接作业工具必须符合质量标准，焊炬、控制阀要严密可靠，氧气减压器要灵活有效；
气体软管应耐压合格，无破损。氧气瓶、乙炔气瓶、氩气瓶不得靠近热源并禁止倒放，乙炔气瓶不得卧放，钢瓶内气体用完后，必须留有余压。

⑦氧气瓶与乙炔气瓶之间应留有足够的安全距离，距明火点应保持10m以上的距离；
高处切割时要系好安全带，并将之栓在牢靠的地点，高挂低用。应防止割下的材料从高空坠落伤人。

7.施工用机械设备安全管理 ①进入项目工地施工的所有机械设备应保持完好，进场后还应进行安全检查，合格后方可使用。机械操作工必须建立岗位责任制，并按劳动部门规定持证上岗，禁止无证人员操作。

②各种施工机械必须设专人管理，严格按该机械的安全操作规程进行操作，并进行定期维护检修，保持施工机械处于良好状态。

③各种施工机械及其传动部分，必须装设防护装置。起重机械、木工机械、施工井架等其安全装置必须齐全完好。

④施工机械启动前应检查地面基础是否稳固，转动部分的部件是否充分润滑，制动器、离合器是否动作灵活，必须经检查确认合格后方可启动。

8.高处作业、临边作业安全措施 ①认真贯彻安全第一，预防为主,综合治理的方针，并进一步落实安全规章制度，施工前对所有施工人员进行安全技术交底。

②坚持“管生产必须管安全”的原则，安全责任到人，施工人员必须遵守安全操作规程，每天进行班前安全会议安全检查。

③操作人员必须经专业训练，考核合格后持证上岗操作。

④进行高处作业时，发现安全技术设施有缺陷和隐患时，必须及时解决或报告领导，危及人身安全时，必须停止作业。

⑤高空作业所用材料要堆放平稳，对有可能坠落的物件，应先行撤除或加以固定，工具应随手放入工具袋（套）内，上下传递物件禁止抛掷。

⑥工作平台周围设围栏、吊梯上下设安全网。

⑦要充分利用好三宝，要定期进行安全教育和安全活动评比。

⑧15m以上作业必须办理高空作业票。

⑨无法搭设防护棚的区域要用临时安全网搭设，并用标识牌标明。

⑩施工前应对参加高处作业的全体人员进行安全教育及技术交底，熟悉掌握本工种专业技术及规程。

凡患有高血压、心脏病、癫痫病、精神病和其它不适于高处作业的人，禁止登高作业。

距离地面超过2m高，视为高处作业，应佩戴五点式大挂钩安全带，高挂低用。

防护用品要穿戴整齐，衣着要灵便，裤角要扎住，戴好安全帽，不准穿光滑的硬底鞋。要有足够强度的安全带，并应将绳子牢系在坚固的建筑结构件上或金属结构架上，不准系在活动物件上。

登高前，施工负责人应对全体人员进行现场安全教育。

检查所用的登高工具和安全用具（如安全帽、安全带、梯子、跳板、脚手架、防护板、安全网）必须安全可靠，严禁冒险作业。

高处作业区地面要划出禁区，用安全网围起，并挂上“闲人免进”、“禁止通行”等警示牌。

高处作业所用的工具、零件、材料等必须装入工具袋。上下时手中不得拿物件；
并必须从指定的路线上下，不得在高处投掷材料或工具等物；
不得将易滚易滑的工具、材料堆放在脚手架上；
不准打闹。工作完毕应及时将工具、零星材料、零部件等一切易坠落物件清理干净，以防落下伤人。

要处处注意危险标志和危险地方。夜间作业，必须设置足够的照明设施，否则禁止施工。

严禁上下同时垂直作业。若特殊情况必须垂直作业，应经有关领导批准，并在上下两层间设备专用的防护棚或者其他隔离设施。

严禁坐在高处无遮栏处休息，防止坠落。

不论任何情况，不得在墙顶上工作或通行。

遇六级以上大风时，禁止露天进行高处作业。

11.8.3 防台风、防暴雨措施 1.防台风暴雨主要措施 ①及时了解天气预报，做好特殊气候条件下的施工准备工作。

②中雨以上天气暂停施工。

③雷雨天气，检查好避雷设施，并停止施工，高空平台上的材料、机具等安放牢固后人员下到地面，切断电源,机械设备搭设遮雨棚,小雨天气施工时搭设雨棚。

④大风到来前清理户外一切松散物品，将大风期仍存放在户外的设备、物品、机械等固定牢。

⑤保证供电线路、配电箱、开关盒等良好可用，并具有一定的防雨抗风能力。

⑥检查通讯线路、仪器、设备是否可用，对受大风袭击易遭受破坏的部位采取防御措施进行加固。

⑦对钢筋加工区防护棚等的锚固装置、设施的安全性进行检查，必要时进行二次加固。

⑧如果钢筋已经绑扎，模板的支撑应彻底检查，确保模板稳定而不产生移动，如果模板没有固定，应用重材料压在模板上（如型钢、钢棒等），以防止强风掀掉模板。

⑨所有临时设施都要有可靠的固定和接地。

⑩保证必要的电源控制箱处于工作状态，检查并确保这些控制箱能防水、抗风。

现场临时工具棚应打地锚加固并用钢丝拉紧，以尽量减少损失。

模板用钢丝绳加固；
砼一旦浇筑，就不能拆掉模板，而且要牢牢地锚固好；
若模板已经安装，而砼尚未浇筑，此时应把模板固定牢。所有检查、加固工作完毕后，人员及时撤离到现场，一旦疏散工作完成，立即切断总电源。

2.台风、暴雨后的恢复措施 ①彻底检查场区机械、永久性或临时性建筑材料设备的损失。

②所有机械设备都要重新调试、检查，确保正常运行。

③部分完工构造物应彻底检查是否偏移，如有偏移则应记录并通知各方。

④检查所有电气设备损坏情况（位移或雨水所致），在通电之前应彻底检查逐级通电。

⑤在工作重新启动前，应拆除所有临时支撑或绳索。

11.8.4 风险识别 1.根据项目实际情况及总包方、业主、监理等单位要求编制项目风险控制计划（case），报总包方、监理审批后实施。

2.土建施工、电气安装等编制施工方案时，应根据施工作业具体内容以及现场施工环境等，应由施工方案编制人员、实施作业的负责人员、hse 人员以及与作业有关的人员一起进行工作危险性分析，制定落实相应的控制措施，以减小、消除和控制执行工作期间的风险。

3.对工程存在重大隐患、工序复杂、工作环境危险或需要多人之间高度配合之处，对深基坑施工、高大模板施工、吊装作业等要进行工作危险性分析。

4.工作危险分析的基本内容：
①描述将要做的工作；

②列出所需的工具、设备和材料；

③按序列出主要任务或步骤；

④识别每项任务或步骤所伴随的危险；

⑤详细说明消除或减小危险的控制方法；

⑥确定控制措施是否已将危险降低到可接受的程度；

⑦施工方案编制人负责编制工作危险性分析报告，施工负责人审查、修订工作危险性分析报告。hse 负责人审核工作危险性分析报告，总包hse 负责人审批工作危险性分析报告。

5.作业开始前一周，应将工作危险性分析提交总包审批。必要时还需提交监理审批。审批后的工作危险性分析报告应交总包hse 监督备案。

6.未获审批的工作危险性分析报告、未向参加该项作业的全体人员进行交底，不得实施现场施工作业。

7.所有相关作业人员必须学习审批后的工作危险性分析报告。

8.参加并掌握了工作危险性分析内容的作业人员必须在工作危险性分析报告的最后一页签字。

9.施工前必须将有相关作业人员签字的工作危险性分析报告粘贴在施工现场明显处，以便提醒施工作业人员。

10.各级hse 监督应定期检查现场施工作业是否有工作危险性分析报告作为指导，作业人员是否掌握其内容以及现场措施是否落实。

11.8.5 应急管理 1.项目部成立应急小组，组长由项目经理担任。

2.应急小组下设调度组、物资供应组、医疗救护组、保卫警戒组，各组均规定职责。

3.应急实施的外部依托力量电话为：
火警：119 急救中心：120 公安报警：110 4.在事故险情发生后，执行以下应急处置原则：
①疏散无关人员，抢救受伤人员，最大限度减少人员伤亡；

②阻断危险物源，防止二次事故发生；

③保持通讯畅通，随时掌握险情动态；

④调集救助力量，迅速控制事态发展。

⑤应急结束后，施工安全部将各种记录(包括笔录、摄像、照相及其它文字资料)整理上交。

11.9 健康管理措施 11.9.1 生活区管理 1.规范项目经理部所在区的设置，加强生活区管理，以便为广大职工提供一个安全、整洁、舒适、卫生的施工、休息环境，从而保证广大职工的身心健康。

2.设置垃圾箱，专人清扫垃圾、洒水、除尘。

11.9.2 高温作业管理 1.确保现场所有员工，特别是一线管理人员接受有关高温早期紊乱失调迹象和症状的培训，接受抗高温着装以及最佳施工方式。

2.按规定和施工实际情况，采取采暖和防暑降温措施。高温作业准备充足的茶水、盐开水等防暑降温用品；

3.如有必要，项目部可调整施工作息时间以避开高温的环境。

4.全天候提供简便，充足的，卫生的饮水，特别是抗御高温所需饮用水和必要的药品。

11.9.3 劳动保护供应 1.项目经理部人员工作服为公司统一工作服，配有公司统一标识，同时为作业人员配备防护用品，劳动防护用品必须具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。

2.劳动防护用品使用要求 员工进入施工场所,必须佩带符合安全环保标准的安全帽；
工作时，员工应穿戴整齐特定工作服装。

在存在坠落危险的地方，或2米以上高空作业必须佩戴安全带、保险带或救生索，安全带、保险带或救生索应系在固定的、非活动的构件上，并确认已起到安全保护作用；

11.9.4 现场急救保护措施 为确保工程项目施工中职工的生命安全，工地hse监督员协助项目负责人对患病职工要及时救治，及时转移到医院进行治疗。

向业主、总包方提交应急反应计划书，确保对本工程中发生的突然事件进行紧急妥善处理，把人员伤亡和经济损失降至最低。

11.10 文明施工保证措施 1.本工程施工现场的料具堆放等需有一个合理的布局，而且要制定一个科学严密的现场管理制度。

2.严格按照施工总平面布置图布置机械设备，搭设临建设施，堆放材料、成品、半成品，埋设临时施工用水管线，架设动力及照明线路。总平面图所有内容未经调度同意，不得随意更改移位。

3.材料进场堆放：砖码垛，砂石堆放，半成品、成品材料分规格堆放整齐，并设置明显的标牌。废旧和多余的物资要及时回收、退场。料具堆放整齐，不得挤占道路和作业区，保持道路畅通无阻。

4.严格按照施工程序组织施工，确保施工过程中统一调度，统一管理、统一指挥、平衡土建与安装，安装与装饰，地上与地下，外部与内部的关系，保持良好的施工顺序。

5.建筑物的轴线控制及高程控制点，要做出醒目的标志牌，任何人不得破坏。

6.每一分项工程完工工后，要及时清理各种材料、工具模板、钢管等周转材料直接在堆放处清理干净，并码放整齐，以备再用。

7.职工食堂应保持清洁卫生，夏天随时进行消毒处理，防止疾病传播，保护职工的身体健康。

8.派专职清洁工人，对施工场区的道路、办公室、宿舍、厕所及时清扫，保持施工场区的干净、整洁。

9.施工现场的主出入口处实行“三包”随时清扫送料车辆掉在门口及街道上的杂物，保持门前的清洁。

10.经常对职工进行文明施工教育，遵守现场文明施工管理制度，提高自身的素质。

11.进一步抓好现场施工管理，提高施工现场标准化、科学化管理水平。在现场主出入口处设置标准的“三牌、五图一表”（即施工标志牌、安全警示牌，安全日历牌，施工总平面图，建筑物三维效果图，施工形象进度日，管理人员表）。

12.建立起全面的现场施工管理人员岗位责任制，并挂在办公室的墙上，使自己能随时看到自己的责任，把现场管理工作抓好。

13.建立每月检查、评比制度，公布检查结果，对卫生不达标的办公室、宿舍、责任区采取警告、罚款等强制措施。

仅供参考

hse管理体系hse管理的内容篇五

健康是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态。

环境是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

健康、安全与环境体系的形成和发展是石油勘探开发多年管理工作经验积累成果，它体现了完整的一体管理思想。1974年，石油工业国际勘探开发论坛（e&p forum）建立，作为石油公司国际协会的石油工业组织，它组织了专题工作组，从事健康、安全和环 境管理体系的开发。

60年代以前主要是体现安全方面的要求，在装备上不断改善对人们的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；70年代以后，注重了对人的行为的研究，注重考察人与环境的相互关系；80年代以后，逐渐发展形成了一系列安全管理的思想和方法。

80年代后期，国际上发生了几次重大事故，如1987年的瑞士sandez大火，1988年英国北海油田的帕玻尔·阿尔法平台事故，以及1989年的exxon公司valdez泄油等，这些重大事故引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须采取有效、完善的hse管理系统才能避免重大事故的发生。1991年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，hse这一概念逐步为大家所接受。

许多大石油公司非常关注hse管理体系的建立。如壳牌公司，1985年，首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理（enhance safety management）的构想和方法。1986年，在强化安全管理的基础上，形成安全管理手册，hse管理体系初现端倪。在1990年制定了自己的安全管理体系（sms）；1991年，颁布了健康、安全与环境（hse）方针指南；1992年，正式出版安全管理体系标准ep92－01100；1994年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则。

1994年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼西亚的雅加达召开，由于这次会议由spe发起，并得到ipica（国际石油工业保护协会）和aapg的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务厂商积极参与，hse的活动在全球范围内迅速展开。

1997年6月中国石油天然气总公司参照iso/cd14690制定了三个企业标准： /t 6276－1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 /t 6280－1997《石油地震队健康、安全与环境管理规范》 /t 6283－1997《石油天然气钻井健康、安全与环境管理指南》 健康是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态。

安全是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行。安全生产是企业一切经营活动的根本保证。

环境（是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

hse管理体系的十要素是什么? ①领导承诺、方针目标和职责②组织机构、职责、资源和文件控制③风险评价和隐患治理④承包商和供应商管理⑤装置（设施）设计和建设⑥运行和维修⑦变更管理和应急管理⑧检查和监督⑨事故处理和预防⑩审核、评审和持续改进。领导承诺、方针目标和责任”在十个要素中起核心和导向作用。风险评价是所有hse要素的基础，它是一个不间断的过程。

a：各级领导，特别是一把手重视是前提条件。b：全员参与是关键。

c：危害和环境因素识别以及风险和环境影响评估是重要环节，也是首要的步骤。

hse方针是企业对其在hse管理方面的意向和原则声明，是hse管理体系的中心主题，有效实施管理体系，必须有正确的方针作指导。

hse管理体系主要包括的管理思想和观念有一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点：层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。

承包商就是由业主雇佣来完成施工、建设、安装、检修等工作或提供服务的个人、公司或合作者。供应商就是为业主供应原料与设备的个人、公司或合作者。在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素： a）法律、法规、标准发生变更；b）生产工艺发生变更；c）新建、扩建和改建项目。

变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。

a）国家、公司安排及要求进行的指令性检查；b）常规检查。

审核就是判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。

公司hse管理体系的审核分为：a)内部审核；b）第三方审核。

评审就是高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。事故就是造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。危害就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。风险就是发生特定危害时间的可能性以及发生事件结果的严重性。企业的最高管理者是hse第一责任人。

承包商的施工人员入厂前的hse教育由企业hse管理部门和工程管理部门组织进行。作业前的hse教育由相关生产车间和工程管理部门组织进行。

作业前的教育内容包括

d）生产装置消防报警设施和保护、救护设施的摆放位置及使用方法；e）事故发生后应急处理的方法。隐患评估分为：隐患自评、申报和复查、评估三个步骤。

a）与公司的活动相适应；b）定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准； c）需要时现行版本随时可得； d）失效时能及时从颁发处和使用处收回。

作业指南里所指的作业基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等在hse管理体系中工作内容。可供选择的现有办法包括程序文件、运行控制文件（sop）、作业指导书（wi）。

作业负责人在制定作业方案时，必须召集与本作业相关而且有代表性人员成立危害和环境因素识别小组，形成基本工作步骤利用工作危害分析（jha）或其他分析方法进行风险评估和环境因素评价，填写附表作业hse管理表，识别本作业工作过程中存在的危 害和环境因素以及完成本项工作后可能产生的新的hse方面的问题，对参与分析的人员要求有一定的风险分析能力，生产经验的人员。

hse管理体系基本要素

（1）领导和承诺：是hse管理体系的核心，承诺是hse管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业hse文化的培育是体系成功实施的基础。

（1）方针和目标：对hse管理的意向和原则的公开声明，体现了组织对hse的共同意图、行动原则和追求。（2）规划：具体的hse行动计划，包括了计划变更和应急反应计划。该要素有5个二级要素。

（3）评价和风险管理：对hse关键活动、过程和设施的风险的确定和评价，及风险控制措施的制定。该要素有6个二级要素。（4）实施和监测：对hse责任和活动的实施和监测，及必要时所采取的纠正措施。该要素有6个二级要素。（5）评审和审核：对体系、过程、程序的表现、效果及适应性的定期评价。该要素有2个二级要素。（6）纠正与改进：不作为单独要素列出，而是贯穿于循环过程的各要素中。

1.按戴明模式建立。hse管理体系是一个持续循环和不断改进的结构，即“计划—实施—检查—持续改进”的结构。

2.由若干个要素组成。关键要素有：领导和承诺，方针和战略目标，组织机构、资源和文件，风险评估和管理，规划，实施和监测，评审和审核等。

随着生命和健康成为保障人权的重要内涵，hse管理在现代管理中的地位愈来愈突出，已成为国际石油石化工业发展战略之一。hse管理体系，强调最高管理者的承诺和责任，企业的最高管理者是hse的第一责任者，对hse应有形成文件的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。各级企业管理者通过本岗位的hse表率，树立行为榜样，不断强化和奖励正确的hse行为。

2.全员参与的原则

hse管理体系立足于全员参与，突出“以人为本”的思想。体系规定了各级组织和人员的hse职责，强调集团公司内的各级组织和全体员工必须落实hse职责。公司的每位员工，无论身处何处，都有责任把hse事务做好，并过审查考核，不断提高公司的hse业绩。

3.重在预防的原则

一、学习标准、培训人员

企业在建立hse管理体系之前，应结合集团公司颁布的10个hse系列标准，开展两个层次的教育培训工作。

1．组织对岗位工人的宣传教育。hse管理体系的实施和其管理目标的实现，需要企业全体职工的深刻理解和积极参与。因此，企业必须通过一定的形式，使企业的每一个员工都清楚地了解实施hse管理体系的目的、意义、内容和要求，以使其自觉主动地加入到推行hse管理体系的过程中。

2．组织对领导干部和管理人员的专门培训。领导干部和管理人员是hse管理体系的建立保持者，担负着组织管理、文件编制和运行监督等重要使命。因此，必须通过举办专门的hse管理体系培训班，使其获得hse管理体系建立实施工作所需的专门知识，并具备hse管理体系内审员的资格。

二、风险评价和管理现状调研 风险评价和管理现状调研是建立hse管理体系的前提和基础，企业及二级单位在建立hse管理体系之前，必须对企业存在的事故隐患、职业危害、环境影响进行风险评价，对影响企业安全生产、环境保护及健康卫生的hse管理问题进行现状调研，以使企业制定的控制目标和管理方案更具有针对性。

三、规划设计和准备

1． 企业最高管理者依照hse管理规范确定的承诺原则和内容，向企业员工和相关方作出书面承诺。2． 企业最高管理者指定和任命hse管理者代表，并授予应有的管理权限。3． 企业主管部门提出hse方针和目标草案，最高管理者组织评审并批准发布。4． 成立企业hse管理委员会，制定hse管理委员会章程。

5． 调整和强化hse管理监督机构，合理设置工作岗位，充实技术管理人员。

6． 建立健全企业hse组织管理网络，成立基层单位hse管理小组，按要求选拔配备hse管理人员或安全工程师。7． 依照hse管理规范，制定各级组织和人员的hse职责。8． 制定、修订和完善hse管理工作所必需的制度、规定。

9． 根据hse管理规范和hse制度、规定的要求，制定出hse关键管理工作的程序。10． 提出建立和保持hse管理体系所需的资源配置计划。11． 制定hse管理体系建立的实施计划进度表，明确各部门和单位的责任与分工。

四、hse实施程序文件的编制

hse实施程序是hse管理体系可执行文件的集合，根据集团公司hse管理体系和hse管理规范的要求，企业及二级单位在建立hse管理体系前，应编制《企业hse管理体系实施程序》，《职能部门hse职责实施计划》、《生产车间（装置）hse实施程序》3种hse实施程序文件。

1． 批准和发布hse实施程序。2． 部门、车间按实施程序的要求，组织开展日常的hse管理活动。

3． 部门、车间建立体系要素运行保证机制，开展检查监督和考核纠正工作，保证hse管理体系按既定的目标和程序运行。

六、审核、评审

1，遵守适用的法律和法规2，评估新活动和产品对环境的影响

从经营的角度去看健康、安全、环保（hse）管理工作。事故不仅造成直接的经济损失，更对企业形象造成不良影响。高能耗、高污染、糟糕的劳动保护不是“中国制造”的代名词，做好hse工作是提升企业品牌形象的有效手段。

企业经营者作为企业安全管理的第一责任人，但却对具体工作信息缺乏有效的信息。sungate hse系统给企业经营者提供了“透视化”的管理工具，让经营者可以对具体工作过程进行及时、有效的掌控。

国 家的法规、企业内部复杂的规章制度，在具体执行环节总是会百密一疏。“重视”、“加强”等会议上常用的语言总归需要具体落实，一线的执行力总是存在问题。sungate hse系统为企业提供了一个提升执行力的工具，具体工作落实到人、不遗不漏，为考核提供具体依据。

2、将专家经验进行固化，避免专业人员调动或离职导致的管理水平的波动

3、帮助企业ehs管理工作从被动监督向自我管理转变

4、在外审或政府审查时，方便快捷的提供相关工作记录 引言

随着社会的进步和人类认知的不断提高，国家、社会、人民对企业健康，安全与环境的要求提出了更高的要求，产品质量、节约资源、保护环境、保障劳工安全健康既是企业可持续发展的战略需要，也是全人类的共鸣。而hse管理覆盖了企业的所有部门、员工、设备、设施等，管理复杂度非常高，可以预见hse的管理者的巨大挑战，在这种背景下传统的管理模式已经远远不能够满足hse管理者的需求，迫切需要借助信息化技术，完成从传统的管理模式至信息化、网络化管理的转型。

基于上述问题的基础上，shanghaisungate通过研究hse相关国际贯标体系进行深入调研、提炼、加工，同时整合hse专家的丰富实战经验，为中国本土企业设计一套全面的、统一的、高效的、易于维护的支撑hse业务管理的信息化系统，以解决现有的质量、安全、健康、环保日常工作面临的问题，促进qhse管理规范化、标准化并具有国际可比性，使qhse管理从传统的“制度管理”模式，转变为“全员参与”的互动式管理模式，实现qhse从“严格监督”阶段迅速转变为“自我管理”和“团队管理”，从而很大程度上降低qhse事故的发生率。

hse信息化系统从业务角度、用户使用角度、管理角度等方面体现了其专业性，模块与模块之间具有很强的关联性，为用户录入数据、领导制定措施、专家进行评估提供支撑。系统通过数据的批量导入导出为用户提供方便，通过各种样式的统计报表以及形形色色的分析图形为领导以及专家的决策提供数据支持。系统具有很强的提醒报警功能，对于周期性的业务进行提醒，对于超标或超限数据进行报警，使用户第一时间了解最有价值的数据。系统提供强大的工作流程，通过流程节点权限设置规范用户工作行为。

人员管理：岗位管理、部门岗位、企业员工、部门人员、外来人员的管理；

系统管理：包括组织结构、应用管理、菜单管理、系统参数配置、自定义信息聚集等。

hse管理体系hse管理的内容篇六

hse管理体系认证审核——概述（1）

受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。认证审核在hse管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。

1．目的

（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；

（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；

（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；

（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；

（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；

（7）如何对hse表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。

（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；

（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。

2．审核程序

认证审核按照下列规定程序进行：

（1）召开首次会议；

（2）现场审核，收集审核证据；

（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；

（4）召开末次会议，宣布审核结果；

（5）编写审核报告。

hse管理体系认证审核——首次会议（2）

首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。

会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。这些会议一般由审核组长或分组组长主持，其他审核组成员辅助进行。

1．首次会议的目的

（1）向受审核方中高级管理者介绍审核组成员；

（2）确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；

（4）在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道；

（5）确认审核组所需的资源与条件已齐备；

（6）确认末次会议的日期和时间；

（7）促进受审核方的积极参与；

（8）向审核线介绍有关的现场安全和应急程序；

（9）参加人员为审核组全体人员、观察员，被审核方的管理者代表。各部门管理人员，双方见面应严肃活泼。

2．首次会议的程序

（1）与会者签到：与会的审核组成员和受审核方人员分别在规定的记录上签到，并说明身份或行政职务。签到表是审核报告的正式资料。

（2）人员介绍：审核组长宣布开会，首先介绍审核组成员和资格，并说明受认证机构委托实施该项目审核，也可简单介绍所属认证机构的情况，以表明其权威性。然后，由受审核方介绍与会的各管理层代表。

（3）申明此次审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认。如确有需要，可修改计划，但应双方协商，总的审核日程不应大变，要让每受审部门了解审核计划。

（4）审核方法及程序介绍：审核组长应说明审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依据，有一定风险和局限性，审核组长应介绍审核的程序。

（5）审核结论的报告方式：审核组长应说明审核结论的种类，并说明审核组仅提供推荐性结论，最后须由认证机构决定并发布正式结论。

（6）确定联络、陪同人员和审核组办公条件：在首次会议上确定陪同人员，陪同人员的主要作用是联络、向导和见证，并与受审核方落实办公地点、时间、交通、安全防护条件及食宿安排等。陪同人员必需对审核的部门和项目有较全面的了解。

（7）强调审核的公正性、客观性：审核的生命在于公正性和客观性，审核员将尊重客观事实，用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询，并希望得到受审核方的配合和支持。

（8）保密承诺：审核组长应申明审核人员的保密守则，承诺保守受审核方的技术、管理诀窍和商业信息等秘密。

（9）明确限制条件：受审核方如有清洁区、危险区等限制条件和要求，包括特殊防护衣着的安排，应在会上予以明确。审核中如有某些不能涉及的区域或保密区域应予以说明。

（10）澄清疑问：对有疑问的问题应在会上予以澄清，并确定末次会议的时间、地点及参加人员。

（11）由受审核方最高管理者简单致辞：扼要介绍实施hse管理体系的过程和绩效，代表受审核方表态并要求各部门积极参与和配合审核组工作。通过受审核方讲话，初步营造轻松、和谐、融洽气氛。

最后，审核组长确认有关问题已全部明确或澄清，在表示谢意后，则可结束首次会议。

3．首次会议的注意事项（1）审核组长主持认证审核首次会议，会议的时间以30分钟左右为宜。为此，主持者应预先做好准备，该讲的内容要讲到。

（2）受审核方的最高管理者和各门主要负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议，有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。

（3）审核计划如有必要可作适当调整和修改。

（4）受审核方领导讲话应尽量简短。

（5）首次会议的形式显示了审核的“基调”和风格，会议开始前征求受审核方最高管理者会议开始，以达到开诚布公，气氛融洽而又坦率透明，力求守时、务实、讲究实效。

hse管理体系认证审核——审核实施（3）

首次会议结束之后，就进入到现场审核阶段。

1．审核内容

（1）hse承诺、方针是否已得到贯彻实施；

（3）重要的管理程序和过程控制程序是否已被严格遵守和执行；

（4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；

（5）内审和管理评审等是否已按规定实施。

按照认证审核的内容，如何进行体系要素的审核是一项技术性很强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业知识。

2．审核方式

审核方式是指总体上进行审核所采取的方式，概括起来有4种：按部门审核、按要素审核、顺向追踪和逆向追溯。根据经验，目前常用的主要是按部门审核和按要素审核两种，在这两种审核方式中根据审核内容的需要适当穿插顺向追踪和逆向追溯的审核方式。在实际审核中，这4种审核并非单独或平行使用，往往是两两结合使用。例如，部门审核与顺向追踪方式；部门审核与逆向追溯的方式；要素审核与顺向追踪的方式；要素审核与逆向追溯的方式。在实际审核中根据不同的审核对象，采用交换审核方式的机构也是常见的。

下面介绍两种主要审核方式的内涵。

1）按部门审核

这种方式是以部门为中心进行的审核。一个部门往往承担若干要素的职能，因此审核时应以其主要hse职能（即主要业务内容或其中之一）为主线针对与部门有关的要素进行审核。不可能也没有必要把这个部门有关的所有要素都查到，但不能遗漏主要hse职能。在按部门审核计划表中，审核日程、体现了以部门审核为主线，具体对各部门相关要素进行审核的思路。进行审核时可以运用顺向追踪，即按照hse管理体系动作的顺序进行审核。

2）按要素审核

这种方式是以要素为中心进行的审核。在按要素进行审核的过程中，一个要素的审核往往涉及两个以上的部门，这需要到不同部门去审核才能了解该要素是否满足要求。在审核中可以运用逆向追溯也可以采用顺向跟踪。

不同审核方式中，最常用的部门审核，但这种方式往往由于一个部门具有多项职能，涉及到多种要素，在审核中需要捕捉或抽取一个部门多种hse管理活动的样本。因此，审核员发表必须事先准备好审核检查表，避免忽略任何主要职能和hse管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。

此外，还有以危害因素为主线的审核方式，这种审核方式以某些重要危害因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核危害因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果，将危害因素与hse管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对hse管理体系作出总体评价。

3．审核方法

1）要善于提问和交谈

审核员在按检查表组织提问时，应组织得自然、和谐，切忌生硬刻板。在这方面审核员的耐心、礼貌和保持微笑有助于克服受审核方部门代表的畏惧和胆怯心理。审核员可以就同一问题提问不同人员，或与被提问者作简要交谈，获得客观的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意倾听

审核员要注意听取谈话对象的回答，并做出适当的反应。首先必须对回答表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”，来表明自己的理解。谈话时应注意观察回答者的表情。当受审核误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。

3）要仔细观察和查阅

审核员要仔细观察现场安全设备的运行状况，查阅有关的记录，如危害因素的识别和评价记录、法律法规识别和登记记录、目标指标与hse管理方案实施与完成记录、过程控制记录、监控记录、培训记录、不符合与纠正措施记录、内审与管理评审记录。要善于从众多的记录中选取有代表性的样本。当发现问题时要进行深入检查以确定客观证据客观证据是指建立在通过观察、试验、测量或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核员获取客观证据，要通过反复求证弄清不符合事实，并作登记。

4）记录要证据确切

审核员必须“口问手写”，对调查获取的信息、证据做好记录。记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识。这些信息均庆准确具体、字迹清楚、易于再查。很显然，只有完整、准确的信息才能作出正确的判断。

5）要善于追踪验证。

审核员必须善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况；必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并做出结论；必须善于追踪hse管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。而不是轻信口头答复。

另外，审核员应该具备hse知识、相关法律法规知识，这在现场审核也是十分重要的。如果审核员不了解某些知识，在现场审核中难以判定是否符合法律法规，也就难以获得应有的审核结果。

6）要注意安全

（1）如现场有安全程序，到现场之前应阅读，并遵照执行；

（2）现场审核应有熟悉现场和工艺人员陪同；

（3）如合适，在许可下方可操作安全设备；

（4）不要独自行动；

（5）不要用碰、闻、尝的方式检查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要进入受控区域；

（7）如遇事故，马上报告。

以上是审核员应遵循的较为细致的工作方法。审核员在审核中应不断积累这方面的经验。

4．提问技巧

为了收集证据，必须运用各种提问技巧。提问技巧往往影响着审核的效果。一般来说，提问的基本方法有3种；开放式提问、封闭式提问和澄清式提问，审核员可根据审核实际需要，灵活运用。

1）开放式提问

（1）带主题的问题：提出问题之前有一明确的主题。

（4）调查性问题：审核员应少说多听，没有必要说出自己的观点和认识，这时可用采调查性问题，例如“这项工作，你觉得应当做到什么程度？”“你对这方面有什么想法？”之类问题会使受审核方减少思想负担，使谈话气氛轻松自然。

（5）重复性问题：重复性问题可以得到明确的答案。比如当受审核方说“我不认为需要一本作业指导书。”审核员问：“你不认为需要一本文件化的作业指导书？”受审核方就不得不回答问题。

（7）验证性问题：受审核方口头上介绍了hse管理动作的良好状况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据”。

除以上类型的问题外，还有一些其他的类型问题。例如用形体语言表示的无声问题或信息惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。

2）封闭式提问

用简单的“是”或“否”就可以回答的问题，信息量较小。

3）澄清式提问

它可以用以获取得专门的信息，并节约时间将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速回答或审核员希望支持正确答案时使用的提问方法。例如“于是你就直接采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告„„”。这种提问应慎重。

5．审核活动的控制

1）按审核计划实施审核

审核活动的控制首先是针对审核计划的控制，这是审核组长和审核组成员的共同责任。

通常情况下，现场审核工作应按计划执行。但在审核过程中。也可能地遇到原来没有预料到的情况。例如突然停电、停水，这时应及时调整审核计划，将不受停电、停水影响的部门提前审核。

保证审核按计划实施的关键是要掌握每个部门的审核时间。审核员要注意掌握时间，不要偏离审核线索。一旦出现了对方回答问题时的超时现象，这时需要审核员有礼貌地加以提醒，并适时转入下一问题。

审核员控制审核计划的有效方法，就是充分利用审核检查表。这需要根据在该部门所应花费的总时间，掌握每个问题应占的时间长短。所制定的审核计划在实际审核中确实存在某些不周密、需要调整时，经过双方同意后做必要的调整也是允许的，但总的审核天数一般情况下不宜变更。

2）合理选择样本

虽然，hse管理体系审核要覆盖7个一级要素（26个二级要素）和组织所有有关的部门，但绝非要求在每个部门都要审核7个要素，也不需要审核该部门的所有现场，更不能够要求检查所有有关记录。因此，为保证审核的系统性和完整性，需要通过合理的样本选择实施审核。

样本选择应注意以下要点：

a）现场内部和整体hse管理体系的审核结果和报告；

b）管理评审的结果；

d）对组织的了解程度；

e）现场规模的差别；

f）现场的复杂性；

h）敏感hse问题的潜在相互作用；

i）不同法律法规要求；

j）分班工作情况；

k）工作作业的差别；

l）从事活动的差别；

m）职能的重复性；

n）组织人员在各个现场的分布情况；

o）危害因素的重要性及相关影响的程度；

p）相关方的意见。

在认证审核时，审核组按规定的现场抽样方案进行审核，如果有发现有严重不符合应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合判断所有现场实施hse管理体系的有效性。

（2）要做到随机抽样。核查这类现场的管理效果。选取哪个项目组成作业队、站去审核，不要事先通知受审核方，而应临时抽取，这样更有代表性。

①保证一定数量（通常应抽取2~8个样本），并根据受审核方的规模大小和审核时间而定。

②适度均衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。

③注意分层，做到分层抽样。

3）注重关键岗位和体系运行的主要问题

现场审核中，审核员会发现各种各样的问题。因这种情况下，审核员一定要头脑清醒，集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、有可能造成重大hse影响的问题抓住。特别应注意关键岗位，它们往往是体系运行的关键所在。

此外，对于现场审核中发现的一些具体问题要认真分析。将可能属于在体系实施运行中个别的、孤立的问题与可能是体系运行中重要缺陷的具体表现区别开来，以对这些问题在必要时进行追踪，从而判断体系策划或实施运行方面是否存在缺陷，从整体上审核其体系的适用性、充分性和有效性。

4）注意收集体系运行有效性的证据

hse管理体系运行的有效性应是现场审核的重要内容之一。因此在现场审核时不但要注意收集不符合的证据而且也要注意收集hse管理体系运行有效性的证据。例如：事故预防和隐患控制方面的效果，能源、资源利用的效果等。通过体系运行前后各种有关数据进行的比较，来证明体系运行的有效性。

5）要始终营造良好的审核气氛

始终营造良好的气氛，是保证审核顺利进行的重要条件。这是审核组长的责任，也是每个审核员的责任。为些，在现场审核中，审核员在任何情况下都要谦虚、谨慎，尊重受审核方，遵守职业守则，从自身作起，对没有搞清的问题注意不要轻易下结论。

另一方面，审核员在现场审核时也可能会受到来自受审核人员的各种干扰。如有的人态度冷淡，不重视审核；有的人对hse管理体系审核有怨气；有的人有意，无意地转移审核员的视线等。对于这些情况，审核员要始终保持冷静、耐心和礼貌。现场审核中应避免与受审核方产生争论，以确保审核的客观性和公正性。

hse管理体系认证审核——不符合项的确定与不符合报告的编写（4）

审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。一方面用以确定受审核方的hse管理体系符合审核准则的方面。另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要问题。对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。

下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题。

1．不符合

（1）sy/t6276—1997管理体系标准。

（2）受审核方的hse管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件）。

（3）适用于受审核方的与hse有关法律、法规及其他要求。

上述审核准则中，sy/t6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。

2．不符合项的确定

1）必须以客观事实为基础

（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。

（2）现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。对于通过面谈取得的信息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。例如：受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。

2）必须以审核准则为依据

判定不符合时，一定要以审核准则为依据。不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。

3）分析所有不符合原因，找出体系缺陷

hse管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的hse管理体系是否符合标准的要求。所以审核员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。这也是正确判定不符合意图。

4）审核组内相互沟通，统一意见

hse管理体系中存在问题往往不是孤立的，常常存在某些联系。所以在形成不符合前，需要审核组成员充分讨论，交流情况，互相补充印证。这样才有利于发现受审核方体系中的问题。另一方面，审核组成员的充分讨论也有助于更准确、更全面地作出判断，避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定。

5）与审核方共同确认审核发现的事实

审核组应当与受审核方共同确认不符合的事实依据，审核员在现场审核的时间毕竟有限，所发现的事实有可能只是问题的一个侧面，所以要在形成不符合项前与受审核方共同确认这些事实。同时要听到受审核方对不符合判定的意见，以便查清楚造成问题的根本原因，这也有利于修正错误。

如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合陈述有误，审核员经过补充调查核准，应勇于修正错误。

在其他情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系而不是针对个人。

（4）法律性不符合——体系运行的hse行为未达到hse法律、法规和其他要求的规定，即hse行为不符合法规要求。

3．不符合性质的判定 根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合。

1）严重不符合

出现下情况之一，原则上可构成严重不符合项：

（1）体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。如受审核方安全处、生产处均出现了文件和资料控制方面的不符合，从而导致体系系统性失效。

（2）体系运行区域性失效。如某一部门现场所的全面失效现象，或者各层次、各部门出现失效。如公司内化学库出现了危害辨识、运行控制、培训、绩效测量与监测方面的不符合，造成该部门体系要素全面失效现象。

（3）造成严理的hse危害，或潜在危害严重的hse后果。

（4）企业违反法律、法规或其他要求的hse行为较严重。

（5）一般不符合项没有按期纠正且未意识到。

（6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。

（7）第二类不符合事项仍未改善，即上一次审核中发现的第二类不符合项，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判为第一类不符合项。

（8）复评时，无持续改善hse绩效证据。

2）一般（轻微）不符合

出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项：

（1）对满足hse管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。

（2）对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。

严重不符合和一般不符合性质的判定，对审核结论有决定性的影响，对受审核方能否通过hse管理体系认证起着关键作用。因此审核组在判定不符合性质时要特别谨慎，对于可能成为严重不符合项的审核发现，审核组长一定要认真对待、反复核实。

3）观察项 指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是审核员掌握的证据暂不足。这类问题可作为观察项处理，可以用书面或口头的形式向受审核方提出。

对于观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，与无需跟踪验证，只要求对方引起注意，对可能的风险所有准备并加以预防和纠正，观察项一般不计入审核报告和审核结论中。

如果某企业出现严重的不符合项，在受审核方未采取有效的措施前，认证机构不应推荐注册。

对出现轻微不符合事项的企业，应不影响推荐注册、但对轻微不符合项，受审核方也要在认证机构规定时间内提出整改方案，采取有效措施，并经认证机构跟踪确定符合后，才推荐注册。

对于观察事项，一般要求受审核方提出限期整改方案，审核无需跟踪验证，只要求对方引起关注，对可能的风险有所准备并加以预防和纠正。观察项，一般也不计入审核报告和审核结论中。

4．不符合报告的编写

编写不符合报告，是审核员必须掌握的基本技能。

1）不符合报告的内容

（1）受审核方名称及负责人；

（2）不符合事实描述；

（3）审核准则；

（4）不符合判据及条款号；

（5）不符合性质的判定；

（6）审核员姓名及开具日期；

（7）受审核方代表确认及签名；

（8）采取的纠正预防措施及完成日期；

（9）纠正措施完成情况及验证。2）对不符合事实的描述的要点

（1）准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。包括时间、地点、人物（注明职务或职称，不提姓名）、何种情况等。

（2）写出必要的细节，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）语言简明精练，概括不符合的核心问题。

（4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实。

（5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。

hse管理体系认证审核——对hse管理体系的总体评价（5）

hse管理体系审核的任务不是为了发现一些不符合，重要的是通过收集hse管理体系实施的客观证据，来证实hse管理体系是否符合标准要求，从总体上评价hse管理体系的有效性和实施效果，以提供hse管理体系审核的总体结论。

对一个组织的hse管理体系的总体评价，可从体系实施的有效性和实施效果两方面进行。

1．体系有效性的评价

（1）体系能保证实现组织的承诺、方针和目标；

（2）对体系评价的重要危害因素能实施有效控制；

（4）员工通过体系的建立与实施提高了hse意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书。

2．体系实施效果的评价

企业建立和实施hse体系，目的是根据企业的承诺与方针，改进其整体hse绩效。因此，在hse管理体系审核中，除了依据审核准则评价hse管理体系本身外，还要注意运用收集到的管理体系实施成效的证据，来评价体系实施的效果。审核员在审核中应着重就事故预防、污染防治、职业病防治、隐患整改、节能降耗方面以及通过企业的活动、产品或服务的改进带来的hse成效等方面评价hse绩效。

由于企业的性质和情况不同，上述hse绩效不一定会在一个组织中同时产生。但通过hse管理体系的运行，总会在某些方面产生一定的效果。因此，认真总结审核证据对上述hse绩效作出评价，可以全面、客观地证明体系的有效性。

hse管理体系认证审核——末次会议（6）

末次会议是审核组向受审核方报告审核结果和审核结论的会议。使审核方了解hse体系存在的问题，要求跟踪活动取得受审核方同意。在审核组与受审核方（通常是最高管理者和管理代表）举行沟通会并并确认不符合项之后，即可举行末次会议。末次会议仍由审核组长主持，出席会议人员与首次会议相同。

1．末次会议的目的

（1）向受审核方的最高管理层和负责人介绍审核情况；

（2）宣布审核结果和审核结论；

（3）提出纠正措施的跟踪验证要求；

（4）介绍获证后监督审核的规定；

（5）宣布结束现场审核。

2．末次会议的容

末次会议的内容如下：

（1）与会者签到。审核组与受审核方与会者在表格签名。人员介绍：重点介绍来参加末次会议人员（如上级领导及观察员）。

（2）重申审核目的、审核范围和审核准则。虽然这些内容在首次会议已作了阐述，但末次会议具有总结性质，重新申明这些内容，有利于清楚来龙去脉。另一方面，也可再次明确在现场审核过程中重新界定的审核范围。

（3）总结。审核组长对受审核方的hse管理体系实施的有效性作出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点。

（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒受审核方是否理解不符合事实，确保受审核方对不符合项的认识。（5）说明抽样的局限性。审核组长说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；发现不符合项部门末必是唯一存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能末被查到，要求受审核方举一反三，改进hse管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。

（6）遵守保密承诺。审核组长应再次对保密进行承诺，包括保守审核秘密。

（7）宣布审核结论。即推荐认证通过、推迟推荐认证通过和不推荐认证通过三种结论中的一种。

（8）纠正措施要求。审核胀砂提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。

（9）证后监督要求。审核组长应说明证后监督的作用、实施要求，并要求正确使用证书。

（10）致谢。审核组长宣布末次会议开始，并代表审核组对受审核方在审核中的配合和支持使审核顺利完成表示感谢。

（11）受审核方领导表态。在末次会议上受审核方领导可就审核结论和纠正措施要求作简短表态，适当说明今后的打算。

（12）末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。

上述末次会议的基本内容，各认证机构在具体做法上可能会有的差异，有些内容也可适当简化。

hse管理体系认证审核——审核报告（7）

审核报告是审核工作的主要成果，是hse体系认证决策的依据，它提供了审核观察结果的可追溯性及审核中对依据标准条款所展开的信息。一般在审核组撤离审核现场后编写，也有的审核机构在审核现场形成报告，作法不尽统一。审核组在编写审核报告前，应认真分析体系文件、审核记录，进行汇总和整理，以此为据，完整、准确地对认证审核结果作出描述，对hse管理体系的有效性作出评价。

审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下由组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。

1．汇总审核文件

（1）认证申请书；

（2）审核计划及审核报告；

（3）文件审核报告；

（4）审核检查表；

（5）不符合报告；

（6）不符合报告分布表；

（7）纠正措施及验证报告；

（8）首、末次会议签到表；

（9）受审核方的资格及背景材料。

2．编制审核报告

（1）受审核方基本情况：包括受审核方名称、地址、主要产品、活动或服务的内容，企业的规模、危害和影响因素的特点。

（2）受审核方hse管理体系概述：；包括体系建立与运行时间，文件结构及整体情况。

（3）审核概况：审核情况应包括。

①文件审核概述；

②审核概述；

③审核类型、目的、范围、依据、方式；

④审核日期、分工、日程安排及审核过程；

⑤认证机构及审核组成员（姓名、资格、审核工作职务）；

⑥审核发现；

⑦不符合项的统计分析。

（4）审核总结与评价：

②文件化体系的实施有效程度；

③法律、法规和其他要求的遵守情况；

④发现和改进体系运行问题的机制情况；

⑤体系存的主要问题。

⑥审核结论。

⑦推荐认证注册。审核发现若干一般不符合项，对所有不符合项可采取纠正措施，验证有效。

⑧推迟推荐认证注册。审核发现若干一般不符合项和个别严重不符合，在规定期限内可采取有效纠正措施，个别要素和部门需要现场跟踪审核。

⑨不推荐认证注册。发现多个严重不符合项，造成体系运行失效，并在短期内不能采取有效纠正措施。

审核报告由审核组签名，并提交认证机构作为认证决定评审的材料。评审后的审核报告正式发布，认证机构按计划分发。审核报告属秘密文件，审核员和收到审核报告的各方应为受审核方保守机密。

hse管理体系hse管理的内容篇七

一、引言

hse管理体系审核通常由预审核和认证审核组成。预审核是判定企业是否具备进行认证审核的条件，并为认证审核做准备。

由于两个阶段审核各自其不同的功能和使用，所以审核员应注意认真把握两阶段审核的关系和侧重点，以保证审核的充分性和深度。

二、概述

1．预审核的目的

对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方hse管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关hse管理的信息等，预审核还应确定审核范围。

（2）确定认证审核的可行性

重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，hse状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。

（3）确定认证审核的重点。

了解hse管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。

4）现场审核

预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。

现场审核应按审核计划进行，包括：

（1）审查hse管理体系文件与hse有关的证明资料。

（2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；

（3）查阅体系运行的有关记录；

（4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。

在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。

5）审核报告

预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。

3．预审核的要求

（1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方hse管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。

（2）预审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。

（3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。

（4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。

（5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核：

①受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确；

③审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。

文件审核是指对受审核方的hse管理体系文件的初步审查，预审核的重要内容。

三、文件审核

现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的hse管理手册、程序文件及背景材料进行审查。背景材料一般有风险辨识评价报告，“三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。

1．文件审核的目的

（1）审查受审核方的hse管理体系文件是否满足sy/t6276—1997标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。

（2）通过体系文件了解受审核方的hse管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。

2．文件审核的要求

（1）审查文件的符合性，即文件是否满足hse管理体系标准和有关hse法律法规的全部要求。

（2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部hse管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。

（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、hse计划书等。

（4）审查文件的有效性，即文件是否现行有效、符合文件控制要求。

（5）审查文件中的名词术语是否符合sy/t6276—1997标准的要求。

3．文件审核

1）审核人

文件审查通常由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审核员进行。

2）审查内容

在进行体系文件审查时，庆首先了解企业的体系文件结构，然后再依据企业的文件层次逐级进行审查。每一层次的文件都应从文件的内容和格式两个方面来审核。文件内容的审查是审查文件的符合性、系统性和协调性；文件格式的审查是审查文件的有效性和统一性，包括文件的版面格式、编号方法、章节编排、版本控制等。

文件审查应按制定的“文件审核检查表”进行，对照标准作出判断，如有不符合或需改进之处，应提出审核意见，最后应形成审核结论。

（1）hse管理手册审查，应考虑以下几个方面：

①企业的承诺、方针和目标是否与企业的经营规模、风险的特点相适应，是否反映相关方的要求，是否体现对遵守法律法规的承诺以及持续改进的承诺，方针目标是否合理，目标是否量化并具有可操作性。

②组织机构的设备，职责的分配与接口是否明确，并逐层次、逐部门得到落实。

③是否清楚的描述了hse管理体系文件，包括其层次，结构及相互关系。

④要素描述是否完全覆盖标准的要求，体系包含的要素是否完整，不应回避或遗漏。这是手册审查的最主要的内容。

⑤体系要素规定的各项活动是否明确了责任部门和相关部门。

⑥每一要素与其对应的程序是否给出了索引路线。

⑦承诺、方针和目标、hse计划、运行、监测、纠正措施等有逻辑关系的要素之间的接口关系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影响因素清单，法律法规清单。

⑨是否描述手册的管理要求，包括手册的批准、分发和修改、受控标识、版本控制等。

（2）程序文件审查应考虑以下几方面：

①标准中有些要素明确要求建立并保持程序。企业的程序文件中，是否满足了这些要素的要求。这些要求可以反映在一个程序中，也可以反映在多个程序中。

②第一程序是否阐明了目的和范围、职责、程序和方法、需引用的其他文件。

③有逻辑关系的程序之间的接口是否明确描述。

④与其他相关文件是否协调。

⑤程序文件的内容和结构是否合理和完整，是否明确“5w+1h”的要求。

（3）文件格式审查：

无论是手册还是程序，文件格式审查应考虑以下几方面：

①文件是否为有效版本；

②文件是否经过审批；

③文件是否按规定控制方式标有控制标识；

④文件的发布日期和版本变更情况；

⑤文件的编号方法是否一致，编号是否正确；

⑥文件是否经过修改，修改标识是否正确；

⑦文件格式是否统一。

3）审核结论

文件审查应得出的总的审查结论，结论有如下两种：

（1）一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程序由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。如果文件在符合性方面不够充分，则要求受审方在规定期限内进行修改，直至通过审查才能进行后续的现场审核工作。

四、现场审核的内容和方法

审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。

1．现场审核的内容和方法

在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的hse管理体系进行初步的评价。

1）了解企业情况

与受审核方管理者代表和hse管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要hse控制点设置情况等。

2）对体系文件进行补充审查

在对文件复查的基础上，在现场对程序和作业指导书进行补充审查，考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表）。特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。

3）收集评审有关信息

通过收集并评审以下信息，获取对受审核方hse管理体系整体情况的了解，判断其hse管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。

（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。

（2）目标指标的确定是否合理。

（3）遵守hse法律法规的情况。通过查证有关的证明资料，验证企业hse法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。

（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。重要危害因素将作为认证审核的重点，了解其控制方式，明确认证审核的线索。

（6）hse管理方案是否明确，并有具体的实施措施。

（7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。

（8）管理评审的信息。了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进行评审。

（9）组织是否与外部相关方进行沟通，评审信息交流程序的执行情况。

4）评价自我完善和持续改进机制

通过内部审核和管理评审后实施纠正和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价受审核方自我完善和持续改进的机制是否有效。应查核最近12个月（或体系建立以来）所发现的不符合及针对不符合所采取的纠正和预防措施的有关资料。

5）现场调查

（1）作业现场的各类危害与影响；

（2）作业环境与个人防护设备；

（3）高风险设施及设备与安全设施及设备；

（4）危险性作业与安全控制措施；

（5）通过现场抽样证实内审的可靠性；

（6）现场确认审核范围；

（7）确定认证审核方案和审核重点。

五、审核结论与报告

审核组在完成现场审核后，应对审核记录汇总和整理，讨论得出审核结论。审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论，并负责编写审核报告。

1．审核结论

（1）受审核方的hse管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。

主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求，组织结构和职责是否合理和明确，目标和指标是否明确，hse管理方案是否具体等方面综合考虑。

（2）受审核方的hse管理体系是否具备认证审核的条件。

主要从危害因素识别是否全面，重要危害因素是否识别清楚，以及针对重要危害因素制定的控制方法是否确定等方面考虑。

hse管理体系hse管理的内容篇八

1．审核目的

（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；

（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围

在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据sy/t6276-1997标准的要求编制的，对企业内部hse管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部hse管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。sy/t6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点

（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

（6）开展内部审核的难度表现在：

①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；

②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；

③都是同事，难以产生权威效应；

⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。

5．内部审核的时机和频次

内部hse管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。

在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：

（2）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；

（3）即将进行第二方、第三方审核；

（4）获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。

内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理者批准后实施。

6．内部审核的一般顺序 hse管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。

1）确定任务

内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。

2）审核准备

由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。

3）现场审核

审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观察三种方式。如发现不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核方应报告审核发现，宣读不符合报告和宣布审核结论。在末次会议后还应要求受审方提出纠正措施计划。

4）编写审核报告

审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。

5）审核汇总分析

审核组长应根据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体系是否符合持续改进的精神。

6）纠正措施的跟踪

体系管理部门应组织内审人员对受审核及纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。应对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。以上各步骤都应在内审程序中有所规定，内审程序应根据每个企业的实际情况编制，但这些主要步骤的内容是必不可少的。

有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施内审前应做以下内审的发起工作。

1．领导重视是关键

内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有高层管理者协调，只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此领导对内审应重视，并赋予内审权威性是十分重要的。

2．管理者代表要亲自抓

管理者代表应确保按照sy/t6276-1997标准的规定建立、实施和保持hse管理体系，具体领导内审工作的就是管理者代表，负责建立内审组织和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。

3．落实内审职责

为维持一个管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审。这些机构可能还有一些其他的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作（如建立体系、编制手册和程序等）结合进行。

4．组建一支合格的内审队伍

要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，因此培训内审员是一项重要的工作。应在各部门选择一批熟悉企业业务、专业技术、工艺流程、hse知识和管理知识；了解hse法律、法规；有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训。所有经过培训的内审员需经考核合格后正式任命。

5．有正规的内审程序

为便于内审有系统、有组织、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责，以及具体的实施方法。

1．编制内部审核计划

内部审核计划分集中式和分散滚动式两种，下面分别进行说明。

1）分散滚动式

[例1]hse管理体系内审计划（按部门）续进行的，以体现出审核的连续性。例1是按部门进行内部审核的内审计划的例子，供参考。当然企业也可以按要素来制定内审计划。

2）集中式

集中式内部审核类似于认证审核，就是在确定时间内（一般为2-4天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。

内部审核计划是指确定现场审核人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导内部现场审核工作的重要依据。审核计划应经受审核部门确认，如受审核部门有特殊情况时，审核组可适当加以调整。内部审核计划的例子见例2 hse管理体系内部审核计划。

审核计划的内容包括：审核的目的、性质、范围、准则，以及审核组成员和审核日程安排。

1．审核目的

判定公司hse管理体系是否得到了实施和保持，发现hse管理体系中可予以改进的领域，评价hse管理体系的有效性和适应性。

2．审核性质

3．审核范围

4．审核准则

管理体系文件；

c.适应的法律、法规。

5．审核组

审核组长：李××

a小组：刘×× 韩×× 杜××

b小组：王×× 钱×× 孙××

6．审核日期

见表

编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）

2．组成审核组

（1）资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组成可吸收技术专家，但需要批准。

（2）业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。

（3）经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。

（4）为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，可考虑另选内审员。

审核组长的职责与活动包括：

（1）负责与管理者代表商定审核的范围。

（2）组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。

（3）获取实现审核目的所需要的背景材料。

（4）制定并传达审核计划，必要时与管理者代表、受审核部门和审核组成员磋商。

（5）协调工作文件（如检查表等）的制定，向审核组发布简要指令。

（6）及时发现审核目的的无法实现的情况，并向管理者代表方通报原因。

（7）在审核期间及其前后代表审核组与受核方商谈。

（8）及时向受审核方通知不符合的审核情况。

（9）及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。

（10）组织跟踪审核。

3．收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。

4．编制检查表

检查表的格式没有统一的要求，企业可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容（例3为供参考示例）

见表

（1）受审核部门、审核时间、审核员。

（2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。

（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。

（4）审核记录。

5．通知受审核部门并约定审核时间

虽然在体系内部审核计划中规定了对某部门或其要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前3~5日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。

（1）召开一次简短的首次会议；

（2）进行现场审核；

（3）确定不符合项并编写不符合报告；

（4）汇总分析审核结果；

（5）召开末次会议，宣布审核结果；

（6）编写审核报告。

以下对这些工作内容逐项加以说明。

1．召开首次会议

首次会议是由审核组长召开的一次会议，首次会议应包括以下内容：

（1）向受审核部门介绍审核组成员；

（2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；

（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；

（5）确认已具备审核组所需的资源与设备；

（6）确认末次会议的日期和时间；

（7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。

这些也是审核组长应在首次会议发言的主要内容。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人中应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。

2．现场审核

（1）审核组长要控制审核的全过程。控制审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。

（2）要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门hse问题的复杂性。一般来说，企业的目标、指标的完成情况和重大风险因素及对风险削减的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机过程。

（3）充分利用检查表。在准备阶段，审核员已经付出很多精力编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分信赖检查表，真正找出不符合的原因还需要进行跟踪提问。

（4）当发现不符合时，应追根溯源。有的不符合项问题比较复杂，不能光从表现现象判定，要从多方面取证。（5）受审核方共同确认事实。当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，如果受审核部门确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该不符合。

（6）始终保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受核方保密。

3．确定不符合和编写不符合报告

hse管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通过不符合项有以下几种情形。

（2）实施性不符合：hse管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。

（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。

（4）法规性不符合：体系运行的hse行为未达到hse法律、法规和其他要求的规定，即hse行为不符合法规要求。

根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合。

编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能，例4不符合示例，以供参考。

[例4] 不符合报告

见表

4．审核结果的汇总分析

有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便以受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。

汇总分析可以考虑以下几个方面：

（1）从发现的不符合项入手。分析不符合项的总数中严重不符合、一般不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最严重，有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么了。

（2）从历史和趋势入手。将上次审核发现的不符合的总数及其构成与这次相比较来看体系是在持续改进不是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出管理进步和不足的情况。

在这些汇总分析的基础上呆以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。

5．召开末次会议

在现场审核即收集证据及做出审核发现之后和编写审核报告之前，审核员应与企业的管理者和受审部门的负责人员举行末次会议，其主要目的是向受审核部门介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。

末次会议的内容如下：

（1）与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。

（2）重早审核目的、审核范围和审核准则。

（3）总结。审核组长对企业的hse管理体系实施的有效性做出基本评价，提出体系运行的薄弱环节和不符合要点。

（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒受审核部门是否理解不符合事实。

（5）说明抽样的局限性。审核组长应说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；发现不符合项的部门未必是惟一的存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进hse管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。

（6）澄清。应让受审核部门有机会对于不符合项提出意见，包括某些措词修正。审核组在可能情况下应表现一定灵活性，考虑意见的接受。

（7）纠正措施要求。审核组长应提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。

（8）领导表态。在末次会议上企业的领导可就审核结论和纠正措施要求和作简短表态，适当说明今后的打算。

（9）末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。

在末次会议上审核组长应就整体hse管理体系的有效性、适宜性、充分性做了总体评价和结论。结论应全面总结健康、安全与环境管理工作的成绩和问题。

6．编写审核报告

审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所决定的，编写过程中如欲对此有所变动，应取得有关各方的一致同意。

审核报告应包括审核发现的概要，报告中包含下列内容：

（1）审核目的、范围和计划。

（2）审核组成员和受审部门。

（3）审核的持续时间和日期。

（4）审核所依据的文件。

（5）审核过程的简介，包括审核期间遇到障碍。

（6）不符合项目的数量、分布（将全部不符合项作为报告的附件）。

（7）审核结论，如：

②体系是否得到了正确的实施与保持；

③内部管理评审过程是否足以确保hse管理体系的持续适用性与有效性。

（8）审核报告的分发清单

7．纠正措施及其跟踪

1）纠正措施及其跟踪的重要性

（1）使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止hse管理体系运行受到影响。

（2）监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进hse管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。

2）纠正措施的跟踪原则

纠正措施的跟踪是hse管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：

（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。

（2）根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：

①对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。

②受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。

③在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。

3）纠正措施完成期限

（1）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。

（2）一般不符合项在一个月内完成。

（3）性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。