一键复制
人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧
证券部工作职责篇一
编
号：is03 岗位名称：证券事务代表 所在部门：证券投资部
工作关系：
1.上级：投资证券部经理 2.下级：无
3.内部联系：总经理、董秘、财务总监
4.外部联系：证监会特派办、证券交易所、券商、相关政府或民间机构、小股东
工作任务：
负责公司股东会、董事会的事务管理并协助进行投资的相关活动。
工作职责：
1.协助进行公司上市的各类准备工作； 2.协助对有关投资项目的调研；
3.负责管理公司股权登记、股利分配等事务； 4.负责管理股东名册；
5.负责保管董事会、股东会有关文件； 6.负责股东的意见咨询； 7.完成领导交办的其他工作。
考核内容（初定）： 1.股权登记准确性。2.股利分配准确性。3.股东名册完整性。
4.文件保管的完整性和安全性。 5.有关信息沟通的及时性和准确性。6.上级领导综合评价。
聘用条件：
1.知识技能：熟悉股份公司、证券、投资等相关政策法规，具备基本的财务知识，有一定的公关能力。
2.工作经历：从事相关工作二年以上。 3.所需学历：本科以上。
证券部工作职责篇二
证券投资部使命和职责
证券投资部使命和职责
证券投资部使命
➢ 研究和关注爱众股份的发展方向，促使爱众股份的整体战略符合公司的历史使命和长远目标，督促公司战略规划顺利实施并科学适时调整；综合运用资本手段，加大项目对外投资和拓展力度，积极推动实现公司战略规划；强化股权管理、资产管理，拓展股权融资渠道，促进资产保值增值；实现规范化、专业化的证券事务管理、投资者关系管理，提升资本市场形象和公司价值 证券投资部职责 制度建设
➢ 制定并逐步完善公司战略管理及投资管理的相关制度和流程 ➢ 建立并逐步完善信息披露、股权管理、投资者关系管理等的各项规章制度、流程及标准
➢ 组织并监督执行相关的制度和流程 信息披露管理
➢ 组织编制年报、半年报和季报，并及时披露，以及其他临时性公告的披露
➢ 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向交易所报告并公告
➢ 督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定 ➢ 负责在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向监管部门报告
➢ 负责关注和引导媒体报道，主动求证真实情况，督促董事会及时回复监管机构所有问询，并安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道 投资者关系管理
➢ 负责根据投资者关系活动的现状，结合本公司的经营发展计划，确定投资者关系活动的计划与目标，包括投资者关系分析与研究、信息披露与沟通、会议筹备、公司推介、媒体合作等活动计划的制定
➢ 负责分析和研究监管部门的相关政策、法规，全面理解和正确把握政策法规精神
➢ 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，对投资者进行统计分析，掌握投资者动向
➢ 负责定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供董事会决策参考
➢ 负责接待投资者来访，并与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常沟通，提高投资者对本公司的关注度 公共关系管理
➢ 负责协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通，并将投资者对本公司的评价和期望及时反馈到本公司董事会及其他决策部门
➢ 负责建立并维护与监管部门、行业协会、交易所、证券登记结算公司良好的公共关系
➢ 负责与其他上市公司的投资者管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司的合作与交流 股权管理
➢ 拟定公司股票（配股、增发）、债券的发行计划，负责登记公司办理股权登记、转让、变更等事项 ➢ 协调股东规范相关管理行为
➢ 对事业部下属子公司股权进行备案管理 资产管理
➢ 负责对下属控股公司的资产质量及处置提供评审意见
➢ 负责分析下属事业部的盈利情况，向股份公司董事会提供资产分析意见
➢ 参与重大资产购置与处置、技术改造和改良、投资和追加投资、兼并与收购等的可行性论证工作
➢ 负责办理股份公司内部及下属事业部大型资产的出售、报废等有关工作 战略管理
➢ 负责编制中长期公司战略并不断完善，其中各职能战略由各职能部门编写
➢ 跟踪、评估公司战略执行情况，并编制公司年度战略执行报告 ➢ 草拟向董事会提出的战略性建议方案，并负责审核所属事业部上报的战略性建议
➢ 组织研究和规范战略研究工作的方法及程序，并制定有关规定
➢ 跟踪国家和行业经济形势变化并研究其对公司战略产生的影响 ➢ 研究国家、行业新出台的重大政策对公司的影响 ➢ 组织开展公司战略工作交流、培训等工作 投资管理
➢ 项目信息的寻找、跟踪
➢ 对拟投资项目进行考察、尽职调查、可行性分析，撰写项目可研报告
➢ 组织中介机构进行审计、评估，拟定投资考察报告、尽职调查报告并制定风险应对策略 ➢ 协调投资项目的筹资
证券部工作职责篇三
证券投资顾问岗位职责【篇1：投资顾问岗位职责】
投资顾问助理：
工作职责：
1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；
2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；
3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
任职要求：
1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；
2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；
4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。
经理岗位职责
1.主持投资顾问部日常管理工作。
2.落实营业部下达的各项任务和指标。
3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。 4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问
岗位描述：
1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划； 2、制定投资
顾问部的客户服务计划；
3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略； 4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；
5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；
6、完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。
初级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；
3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。
高级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务； 3、盘活存量资产；
4、配合营销团队积极拓展新增客户；
5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识； 6、完成营业部交办的其他任务。
【篇2：2-证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工
作内容】
证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容 证券投资顾问，一份听上去很高大上，很神奇的职业。之所以会这么说，是因为它所从事的工作内容与普通大众生活并不贴近，从职位名字听上去就很难理解。但事实真的是这样么？其实不然，下面请听乔布简历小编为你揭秘证券投资顾问是做什么的？证券投资的工作内容？
关键词：证券投资顾问是做什么的，证券投资的工作内容
证券投资顾问，其实就是证券分析师的别称，有的也叫理财顾问，或者直接叫投资顾问，相信大家在一些财经频道或者一些财经节目里面应该有看到过类似的顾问啊、分析师什么的。可能你会想说，这和你有什么关系呢？其实生活中的各位都或多或少的有参与过与之类似的工作。你还别不信，我说出来你就懂了：比如好友找你倾诉烦恼的事情，你帮他想办法，分析利弊，又或者说你父母让你去某所大学、某个专业，其实这都可以称之为分析师，只是没那么专业而已。而我们这里所说的证券投资顾问，可比我举得例子复杂多了，它所涉及的学习内容很多，比如基础类的证券分析、宏微观经济学、货币银行学以及国际金融等，要想在此基础上有所提升，除了上述所说的，还有复杂的统计学和金融工程、风险管理。所以说想成为一名专业的证券投资顾问也是很不容易的，当然，如果你志向在此，那么金融系的相关课程应该能满足你。
说了这么多，那么证券投资顾问工作内容到底什么呢？它是为客户提供投资建议，比如买卖实际、热点分析、证券选择、风险提示等。能说的很多，但是能做的很少，因为最终决策权还是在顾客手上的。投资顾问严禁代理客户操作，也就是说投资顾问提供建议给客户参考，盈亏均由客户承担。著名的股神巴菲特、索罗斯也不是自己一个人就能取得那么高的成就的，除了他自己的决断外，分析师也帮了很大的一部分忙。对于找工作和实习的同学，选择证券投资顾问工作可要好好加油噢！
证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容
http:///knowledge/articles/565d65040cf2cab845f830b5
【篇3：证券投资顾问业务管理办法】
中国银河证券股份有限公司
投资顾问业务管理办法（试行）第一章 总则
第一条 为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。
第二条 本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
第三条 本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条 经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；
人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；
信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；
法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
第二章 证券投资顾问的任职资格及工作职责
第五条 投资顾问的任职资格包括：
1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；
2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；
3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；
4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；
5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。
第六条 投资顾问的基本工作职责包括：
一、客户服务工作 1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。
二、培训工作
1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；
2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。
三、研究工作
1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；
2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
四、公司或营业部安排的其他工作
第三章 投资顾问的行为准则
第七条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第八条 证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第九条 证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：
1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； 3.证券投资顾问服务的内容和方式；
4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； 5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。
第十条 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第十一条 投资顾问人员禁止行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向
社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；
2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。 6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、
证券部工作职责篇四
证券部各岗位职责
一、董事会秘书
1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； 2、负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；
4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料； 5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；
6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；
7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
8、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；
10、证券交易所要求履行的其他职责。 二、证券部副部长（兼证券事务代表）
1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；
2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项； 3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件； 4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；
5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜。
证券部工作职责篇五
证券部部门职责和岗位职责大全
部门职责
一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准则》对控股股东的行为进行规范。
二、负责公司有关上市部分的重组、改制、并购等资本运营计划调研、设计，参与可行性方案的编制；协调、协助上市公司在证券市场的融资工作。
三、按照《上市公司治理准则》，对公司有关上市部分的重组、改制、并购方面的资本运作、公司与上市公司之间的独立运作以及关联交易进行规范。对拟上市公司运作，公司治理结构以及内部管理进行规范。
四、及时了解和收集与上市公司有关的政策和法律信息，定期编制证券信息报告，为公司在证券方面重大决策及投资提供政策依据。
五、关注证券市场的走势及发展方向，及时了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能对其股票交易价格产生重大影响的信息，以及新闻媒介、网站的有关报道，并做出相应的反应。
六、如国家政策和证券市场发生重大变化，对上市部分产生重大影响时，负责提出相关解决方案。
七、完成领导交办的其他工作。
岗位职责
一、主任岗：
１、全面负责部门工作，并对公司领导负责。
２、负责部门内岗位协调，人员安排及员工的考核培训，负责对外文稿、报表等的审核。
３、负责参加公司组织的会议，负责传达领导指示和公司决定。
４、负责部门间横向协调，对外联络，协调中介机构与上市公司有关工作。
５、负责协助上市公司做好融资方案设计，完成上市融资方案上报。
６、负责组织协调与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。
７、负责按照《上市公司治理准则》，规范公司与上市公司之间的独立运作及关联交易。 ８、完成领导交办的其他工作。
二、资本运营岗：
１、参与上市公司融资方案设计工作，并提出参考意见。 2、参与做好与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。
3、负责督促拟上市公司规范运作，完善法人治理结构。 ４、负责起草部门上报的有关文件。５、完成领导交办的其他工作。
三、信息管理岗：
１、负责证券市场信息搜集、整理，定期编制信息集锦。 2、负责部门文件的传递、归档和保管工作。
3、负责关注证券市场变化和上市公司股票交易的异常波动，负责了解有关情况，提出处理意见。 ４、完成领导交办的其他工作。
证券部工作职责篇六
投资部部门职责及岗位职责
一．投资部部门职责
1.负责制定本公司的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度；
2.选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；
3.负责招商引资、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合计划财务部做好融资工作；
4.定期对业务进行分析，负责公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案； 5.收集、整理、分析与公司业务和发展相关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持；
6.对公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议；
7.跟踪研究国际、国内资本市场，为公司上市做基础的准备； 8.完成公司领导交办的其他工作。
二．投资经理岗位职责
职位名称：投资经理
所属部门：投资部 直属上级：公司总经理
全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。岗位职责：
1.全面主持投资部门工作；
2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；
3.定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；
4.掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道；
5.负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析； 6.负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率； 7.重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价； 8.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；
9.负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考； 10.组织制订公司投资管理制度和流程； 11.完成领导交办的其他工作。
三．投资部助理岗位职责
职位名称：投资部助理
所属部门：投资部 直属上级：投资部经理 岗位职责：
1.针对于公司所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析；
2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送； 3.协助投资经理进行市场开发规划； 4.协助、配合投资经理进行项目拓展；
5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总业务项目； 6.完成部门内部的其它工作；
