证券基金实训报告(8篇)

证券基金实训报告篇一

实习内容：

前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、

开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见的表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。不过这些我都还不大用的到，看来我作为实习生，要学的真还很多。

除了这些，这些天我还学到了很多专业性的东西，比如证券交易的基本概念和交易原则，值得提的是交易的基本原则：公开、公平、公正。正是这些原则，保障了证券交易的功能发挥，也有利于证券交易的正常运行。

收获和体会：

作为一名实习生，也是几个月后的职场新人，我要向前辈们学的东西确实还是很多，比如言谈举止，着装仪表，还有为人处世等等，这些天我就觉得自己受益匪浅。

柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。我们的柜台人员都是很有魅力的人，她们很耐心的教了我很多，前台的工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料的资产的保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整性。我们深切体会到一个柜员应该具备的职业操守就是谨慎的对待工作。

工作中的每一项都体现着我的工作需要严谨的态度和耐心，我需要在实习过称重不断地完善自己。

证券基金实训报告篇二

第七周

实习内容：

上星期主要是在柜台活动，帮忙客户填写资料和帮忙开户。这个星期工作重心转到了整理客户资料信息上。其中一样就是把签订协议的客户的各项资料和协议都扫描到电脑里，这看似一个简单的工作，却是我们公司数据库建设一样必不可少的前期工作的基石。所以我们工作必须很认真，不能有丝毫的马虎，因为公司数据库的建立都需要到这些资料，而根据国家证券监督管理机构的要求，证券公司所提供的客户资料必须真实、合法、完整，所以我们的工作看似简单，但关系到公司的重大问题，我们整理扫描完了以后还要有专人进行审核，可见工作的谨慎性有多大。

收获和体会：

这过去的这几周里，我大致了解了证券公司的基本的业务流程，并且也是对我所在营业部有了很多了解，对其组织结构以及人事安排有了初步了解，我发现，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我们在

校园里想象的工作时完全不一样的，必须真正接受社会的洗礼才能成为工作中的一份子。与人的交流也是一门学问，所以我知道我需要努力，因为到我们真正工作的时候也会面临同样的问题。

我觉得近期内我的任务即使尽快融入到我们公司的氛围中，与同事多多交流，撇开自己是一个学生的思想，也争取让别人放下对我在校学生的某种抵触的感觉。

证券基金实训报告篇三

第十周

实习内容：

今天，还是去银行驻点亲身实践，不过由我们团队长浩哥带着我。所以今天要好好的跟浩哥学习。

来到银行驻点，淏哥先带我熟悉了一下周边环境，等到人流量多了，我们就开始寻找有意向的客户。在拜访的过程中，发现浩哥真的是经验丰富，对于客户的提问都能够应答自如，给人一种很信服的感觉。上午半天下来，淏哥谈拢有意向的客户就有三位，还都是大客户，并约好了到公司办理手续的时间。

下午，我就一个人在银行驻点，虽然依然没有找到有意向客户，但在交谈的过程中感觉轻松多了，对客户的问题基本都能解答出来。一天下来，虽然口干舌燥的，但是心里很舒服。

收获和体会：

通过今天跟着浩哥的学习，更多地了解了拜访客户过程中需要注意的事项，不要担心客户会拒绝你，因为客户拒绝你也不是真对你来说的。在交谈的过程中要学会随机应变，更要进一步抓住客户的心理变化。很

多客户其实只是还对你不熟悉，才有一定的抵触心理，在交谈的过程中你把握好客户的心理变化，就很有可能谈拢客户。

今天感觉又学到了很多，同时也感觉的理论和实际有着一定的差距，自己在书本上学到的知识，并不能完全在工作中运用到，此外在工作中，除了业务知识，更需要一颗善于学习和乐观积极的心态。当自己被客户拒绝的时候不要气馁，不要退缩，要相信自己的专业水平，相信客户会信服你，追随你，相信每天进步一点，以后肯定能做的更好。

证券基金实训报告篇四

第七周

实习内容：

上星期主要是在柜台活动，帮忙客户填写资料和帮忙开户。这个星期工作重心转到了整理客户资料信息上。其中一样就是把签订协议的客户的各项资料和协议都扫描到电脑里，这看似一个简单的工作，却是我们公司数据库建设一样必不可少的前期工作的基石。所以我们工作必须很认真，不能有丝毫的马虎，因为公司数据库的建立都需要到这些资料，而根据国家证券监督管理机构的要求，证券公司所提供的客户资料必须真实、合法、完整，所以我们的工作看似简单，但关系到公司的重大问题，我们整理扫描完了以后还要有专人进行审核，可见工作的谨慎性有多大。

收获和体会：

这过去的这几周里，我大致了解了证券公司的基本的业务流程，并且也是对我所在营业部有了很多了解，对其组织结构以及人事安排有了初步了解，我发现，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我们在

校园里想象的工作时完全不一样的，必须真正接受社会的洗礼才能成为工作中的一份子。与人的交流也是一门学问，所以我知道我需要努力，因为到我们真正工作的时候也会面临同样的问题。

我觉得近期内我的任务即使尽快融入到我们公司的氛围中，与同事多多交流，撇开自己是一个学生的思想，也争取让别人放下对我在校学生的某种抵触的感觉。

证券基金实训报告篇五

第二周

实习内容：

今天是实习的第5天，还是由孟姐姐为我们培训关于公司的一些介绍，今天给我培训的内容是公司的优势和获得的一些殊荣，主要内容有：自成立以来，国信证券积极发挥"深厚中行背景、跨境金融服务"业务优势，依托中国银行全方位的金融服务平台、借鉴国信控股丰富的境外资本市场运作经验，努力为客户提供高品质、专业化、个性化的投资银行和证券服务，迅速成长为具备较强市场竞争力的投资银行，在行业中树立了专业的形象和良好的口碑。

20xx年5月12号获得创新试点类证券公司资格；20xx年7月11日，被评为a级券商。

公司在投资银行和固定收益业务领域保持了行业优势地位，经纪业务部均收入排名稳定在行业前十位。

20xx年，根据证券业协会的数据统计，国信证券股票及债券承销金额行业排名第三，债券主承销金额行业排名第一。

收获和体会：

今天是实习的第一周结束，在一周的学习期间让我对公司又增强了一定的认识，同时也为自己能在这样一个有实力的公司实习感到自豪，由于上午对我们培训的内容都是记忆的东西，到了下午管理员为了给我

们提提神，就带着我们做了一些益智的小游戏，如狼人和猜字游戏等，这些游戏虽然简单，但是能极大的刺激我们的应变能力和分析能力，让我们开心并充实的过了一个下午，同时，在游戏的过程中，也增进了我和同事们的距离，让我们彼此熟悉和团结，这对于我们日后的工作也有很大的帮助。这一周的学习观察，使我对证券行业有了初步的了解，虽然对自己的业务并不是完全的熟悉和了解，但是已经明确了自己每天的工作流程，以及工作主要内容。这对我这名刚走出大学校园的准毕业生来说，是不可多得的宝贵经验。

证券基金实训报告篇六

第六周

实习内容：

今天的工作中，我主要学习到了证券交易的几大种类，以前提到证券交易比较陌生，现在学到了一些才发现很有兴趣。

证券的种类通常是按照交易对象来划分的，证券交易的对象就是证券买卖的标的物，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。通常最常见的股票交易，股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易。直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定的时间内重新具备了条件的也可以重新恢复上市。

收获和体会：

“以客户服务为中心，以客户需求为导向、以客户满意为目的”是——向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系，证券市场地位和品牌影响力不断提升着，已经成为一个有着核心竞争力的综合金融服务提供商。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。

以人为本更是大厅所以工作人员所需要坚持服务质量。和大厅工作人员相处的过程中，我最能感受到的就是他们的热情，活跃，耐心的质量：对于散户们格式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细致处理。这应该是服务窗口所必须的质量，当然也是我需要自己加强的地方。在这两天的客户应对中，我意识到了自己许多地方的不足之处：笑容不够甜美，对待客户不够热情，只是按部就班的回答完客户的问题就好了，并没有主动的和客户多聊聊天。这些都是这些天实习的过程中逐渐意识到的问题和希望能够提升的地方。

证券基金实训报告篇七

第四周

实习内容：

今天的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情，但却是看似简单实则不然，正所谓知易行难！

就开户而言，要注意填表时的每个细节，还是复印相关的资料，最难的是有时候需要面对客户各式各样的问题，客户常常会问一些关于股

票的问题，虽然我并不是专门负责咨询的人员，但是我不能在客户面前一问三不知，不能影响公司在客户心中的印象。因此，如何应答客户对于投资方面的问题，我也要能够适当的解答一两句，当然，最后肯定也是要提醒他们要向我们公司专业人士咨询。我的主要工作今天都是跟着大堂经理学习到的。券商的业务还是很繁琐的，需要大量的记忆。

收获和体会：

今天的工作依然是指导客户填写各种资料和表格，因为开户的流程比较繁琐，很多客户也都是首次开户，所以很多的东西还不是太懂，自己不能独立完成填写的资料，这就需要我们的帮忙指导以在最短的时间完成不浪费客户的宝贵时间。

在填表的过程中，我仔细看了看各式各样的表格，有一样表格引起了我的注意，这是一份心理测试的表格，通过一系列的选择题，来评估各个投资者的风险偏好，通过这样的测试更有利于我们投资方面的部门为各种投资者提供更符合他们更贴切的投资组合和策略，也让客户自己了解自己的理财方向和风险偏好，以选择最适合他们的理财产品，让资金得到更充分的利用。这份资料也是国信证券专门为客户设计的问卷，这份问卷的必要性我认为还是很大的，这种方式在一定程度上使客户对自己的证券知识以及风险承担能力有了一定的了解。

证券基金实训报告篇八

第十一周

实习内容：

上一周公司主要对我们这些实习生进行了营销等方面的锻炼，因为在上周的营销活动中发现了很多存在的问题，公司决定先对我们专业知识方面进行一些系统的学习，今天学习的主要内容有：

（1）证券公司设立的条件，包括盈利水平、净资产、注册资本已经从业人员等的一些限制和要求（2）证券交易所的种类、职能等（3）证券登记结算机构的职能等（4）证券交易机制（5）连续交易和定期交易等内容

收获和体会：

今天通过专业知识的学习，才发现自己对于专业知识的欠缺还是非常大的，上周的营销活动中有时候自己会没有话对顾客讲，现在才知道是自己的知识还是不够丰富，所以才导致自己没话可说，如今的老股民

真是了不得，没有系统学过这些专业知识，但却能让人感觉精通股票市场，提出来的问题也是让我回答不上来，我想自己欠缺的就要一点一点弥补上来，这样才能够拥有自己的客户群体。

明天还是要进行系统的学习培训，我也对这方面越来越感兴趣，希望学到更多的知识，在不断地积累过程中，自信心也越来越强，工作起来也也逐渐的得心应手，再接再厉。