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证券从业资格考试基本法律法规试题及答案篇一
a.百分之五以上百分之十五以下
b.百分之二以上百分之十以下
c.百分之五以上百分之二十以下
d.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 a
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
a.5
b.15
c.10
d.20
【正确答案】 c
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
a.4
b.3
c.5
d.2
【正确答案】 b
【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
a.工商管理部门
b.财政部
c.国务院期货监督管理机构
d.人民银行
【正确答案】 c
【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
a.期货业协会
b.银监会
c.国务院期货监督管理机构
d.人民银行
【正确答案】 c
【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。
a.20
b.15
c.30
d.60
【正确答案】 c
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
a.2
b.1
c.3
d.半
【正确答案】 a
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。
a.不可以买卖股权
b.可以买卖基金份额
c.可以买卖期权
d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】 a
【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。
a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
b.从业人员不能收受他人赠送的股票
c.从业人员可以以化名持有、买卖股票
d.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 b
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。
第10题下列说法中，正确的是()。
a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
b.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
d.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 d
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。
第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
a.甲某，年满20周岁，本科文化
b.乙某，年满18周岁，大专文化
c.丙某，年满20周岁，初中文化
d.丁某，年满20周岁，高中文化
【正确答案】 c
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。
a.应保守所在机构的商业秘密
b.离开所在机构后，保密义务结束
c.应保守客户的个人隐私
d.应保守客户的商业秘密
【正确答案】 b
【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。
a.20万元以上100万元以下
b.15万元以上120万元以下
c.25万元以上120万元以下
d.20万元以上120万元以下
【正确答案】 a
【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
a.a股
b.b股
c.h股和b股
d.h股
【正确答案】 d
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
a.10%
b.3%
c.1%
d.5%
【正确答案】 d
【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
a.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
b.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
c.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
d.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
【正确答案】 d
【答案解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
a.法律
b.行政法规
c.部门规章及规范性文件
d.自律性规则
【正确答案】 c
【答案解析】 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
a.公司分配股利的计划
b.公司增资的计划
c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】 d
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
a.证券投资顾问
b.证券经纪人
c.证券咨询师
d.证券分析师
【正确答案】 d
【答案解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。
a.公正、公平、公开
b.公信、公平、公开
c.公共、公平、公开
d.公正、公信、公平
【正确答案】 a
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。
a.申请文件置备于指定场所供公众查阅
b.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
c.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
d.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】 d
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故d项说法错误。
第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。
a.1
b.2
c.5
d.3
【正确答案】 d
【答案解析】 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第23题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。
a.1
b.2
c.3
d.5
【正确答案】 b
【答案解析】 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
第24题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。
a.证券登记结算公司
b.商业银行
c.证券交易所
d.证券公司
【正确答案】 b
【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
第25题经纪人的执业行为中，错误的是()。
a.向客户介绍证券公司的基本情况
b.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
c.为客户之间的融资提供担保
d.不得与客户约定分享投资收益
【正确答案】 c
【答案解析】 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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