水务局权责清单 水库安全风险管控清单(三篇)

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水务局权责清单 水库安全风险管控清单篇一

二0一0年开展廉政风险防范工作总结

根据*纪发[2010]17号文件精神，认真开展廉政风险防范管理试点工作的统一安排部署下，我局坚持以科学发展观为指导，全面贯彻“杯本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，专题研究风险防范管理工作，精心谋划，统一部署，积极探索廉政风险防范管理工作，取得了初步成效，具体情况总结如下：

一、加强领导，提高认识

廉政风险防范工作在我县还处于试验阶段，水务系统的干部对此项工作都不熟悉，“廉政风险”一词对于大多数人还很陌生，所以加强领导，提高认识对开展此项工作有着举足轻重的作用。我局党委建立“*县水务局廉政风险防范管理试点领导小组”，由局纪委书记***担任组长，领导小组负责对试点工作的组织、协调和工作安排、检查督促；领导小组成员负责对所在部门试点工作的组织实施。为了提高系统干部对该项工作的全面认识，领导小组及时召开水务局廉政风险防范管理工作动员会，会上对该项工作作了统一安排部署，并组织学习相关文件和学习资料。使全体干部职工对开展廉政风险防范管理工作的 1

重要意义和具体内容有了全新的认识。增强了对开展活动的自觉性和紧迫性。

二、细化措施，重点突出

在开展廉政风险防范工作过程中，我局根据实施意见，细化措施、分布实施，重点突出，主要抓好了“学”与“查”这两个重点环节，循序渐进，确保工作扎实有效。

1、狠抓学习，打好思想基础。

教育学习是探索廉政风险防范管理的重要内容。我们将风险防范教育渗透到各个部门、各个岗位和个人，通过开展作风教育、宗旨教育和廉政风险教育，从多方面提高干部职工的思想认识。一是主动学习省纪委的相关文件精神和借鉴外市水务系统关于加强“廉政风险”防范管理工作的先进方式和优秀成果。二是撰写书面剖析材料63篇，把廉政风险防范管理进一步深化，进一步强化干部职工的风险意识。三是认真召开各党支部专题组织生活会，以党支部为单位，以各股室为单位，组织广大党员干部，深入开展学习讨论活动，开展宗旨教育，增强宗旨意识。通过抓好学习，全体干部职工加强了党性修养，进一步增强做好预防腐败工作的责任感和紧迫感，为下一步查摆廉政风险点奠定了基础。

2、深入查找，争做行动模范。

查准找全风险点是风险防范的关键环节。在这一阶段，我们动员全系统干部职工把视野、触角深入延伸到各个部门和具体岗位，做到部门和个人岗位风险清楚明了，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。

(1)认真分析三个成因，摸清思想动态。组织系统干部职工从思想道德、岗位职责和外部环境三个方面认真分析讨论，作为单位组织谈心、把握职工思想状况的重要依据。为深入开展风险防范工作打下了基础。

(2)开展“风险大家谈”活动，消除思想顾虑。组织全体干部召开廉政风险防范管理讨论会，各抒己见，深入剖析本部门和个人的廉政风险点，把风险找出来，露出来，克服个别干部不敢找，不好意思找的心理，消除思想顾虑，提高干部职工对开展该项工作的重要性的认识。

(3)深入查找，找准找全风险点。采取自己找、领导点、群众提等形式，围绕思想认识、学习作风、制度执行和岗位职责等几方面深入查找干部职工中存在的问题。对查摆出来的问题进行了梳理归纳、分类汇总，我们认为在这几个方面共存在多个风险点：一是行政许可和审批；二是行政执法；三是监督检查；四是行政事务管理。我们将查找出来的风险点统一制定成 3

表格，制定了防范措施，并做成公示栏，放在水务局大厅醒目位置，随时提醒个人和单位，提高风险管理意识。

3、有的放矢，采取预防和监督为主的防范措施

（1）、前期防范措施以预防和警示为主

前期防范措施是针对风险点采取的预防性措施，主动防范查找出来的廉政风险点，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。一是举办系列业务学习培训班。先后举办执法、监督、人事、财务、工程招投标等一系列的学习班，提高履岗能力，降低行政风险。二是规范财务管理，防范财务风险。召开局务会，进一步规范全局的财务管理行为，杜绝监管漏洞，防范财务风险，确保财务安全。三是加强水务系统廉政文化建设。在局机关办公楼走道和会议室置挂廉政格言警句和图片，打造廉政文化气氛，不断拓宽弘扬廉政文化的渠道，加强廉政文化建设。四是推进干部任前廉政谈话制度。对新提拔的中层干部和岗位轮换的干部全部进行任前廉政谈话。（2）、中期建立健全监督体系的长效机制

健全规章制度，从内部和外部两方面加强对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，确保各项前期防范措施落实到位。

a、内部监控：

一是坚持民主集中制原则，正确处理民主与集中的关系，不断增强决策的科学性与民主性。在大额资金开支、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大宗物资采购、重大项目建设等方面一律实行集体讨论决定。

二是完善*县水务局惩防体系建设相关制度，加强风险防范，增强干部的责任意识和自律意识，确保工作的延续性。

三是与各单位层层签订党风廉政建设责任书，健全岗位、执法、内勤等方面责任机制，增强干部职工工作责任感。

四是针对各股、室、站、处、白水湖的风险，由局党政领导班子围绕决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一流程图或表格形式在一定范围内予以公开。

b:外部监督

一是加强监督检查，促进规范管理。我们在灾后重建工程质量监督和改进工作作风方面加强了监督检查和制度落实，全年督察12次，印发督察通报12期。

二是加强社会群众监督。一是我局将排查出的分析点和防范措施制定成一栏表公示于众，二是在政务网上发出公布，对民生工程，对重大建设项目进行网络公示。广泛接受社会群众的监督，进一步规范廉洁从政行为。

三、初步成效

我局认真探索廉政风险防范管理工作，加强了纪律教育，推进了全系统的惩防体系建设，促进了各项工作上新台阶。

1、党性观念明显增强。我们通过着力解决干部队伍中少数同志党的意识不够牢固，理想信念不够坚定，党员先进性不够突出等问题，进行了系统的纪律教育，使党员干部的宗旨意识和党性观念进一步增强。

2、机关作风明显改善。我们通过着力解决形式主义、官僚主义，工作飘浮、报喜不报忧、办事效率低下、作风不扎实等问题，全体干部职工都能做积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识和提高服务质。

3、风险防范意识得到增强。通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全系统干部中形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防。

4、促进了各项工作再上新台阶。灾后重建取得重大进展，防汛抗旱成效显著，妥善解决农民群众安全饮水问题，砂石河道资源执法管理进一步规范。

2010年12月14日

水务局权责清单 水库安全风险管控清单篇二

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表

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图片已关闭显示，篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

图片已关闭显示，篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表

图片已关闭显示，篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：**** 图片已关闭显示，填表人：单位（部门）负责人：

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：

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篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山)岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。

(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特

点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。

灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。

(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。

以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。

1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。

2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把

握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。

3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。

由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。

1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权

力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。

2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。

3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决

策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。

4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统

一、决策职能与执行职能相对分离。

5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。

总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。

水务局权责清单 水库安全风险管控清单篇三

水务局廉政风险点分类

思想道德风险点

1.政治理论学习不够，有轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2.工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3.不服从命令，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己分内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4.违反“两个禁令”规定，在工作日中午饮酒、开公车在公共场所饮酒和酒后执行公务，从事赌博、吸毒、色情、封建迷信等活动，用公款大吃大喝和挥霍浪费可能导致群众投诉、信访，损害环保机关的良好现象。

制度机制风险点

1.在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 行政许可类风险点

行政许可类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可过程中，违反法律、法规和有关廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：

1.违反规定，擅自增加或者取消行政许可项目。

2.擅自增加或者减少行政许可的法定条件或者程序。

3.擅自实施已经取消的行政许可项目。

4.对符合法定条件的行政许可申请不予受理。

5.对符合法定条件的行政许可申请不予行政许可或者不在法定期限内做出核准决定。

6.对不符合法定条件的行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。

7.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。

8.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容。

9.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由。

行政执法类风险点

行政执法类风险点是指执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：

一、行政执法监督检查中存在的风险

1.无法定依据或者违反法定程序。

2.超越法定权限和范围。

3.不按照规定出示有效行政执法证件。

4.对行政监督检查中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理。

二、实施行政强制措施中存在的风险

1.无法定依据或者适用依据错误。

2.违反法定程序。

3.采取行政强制措施的对象或者范围错误。

4.对采取行政强制措施的财物不妥善保管，致使其丢失或者损毁。

5.对采取行政强制措施的财物不依法处理。

三、行政处罚中存在的风险

1.没有法定的行政处罚依据或者适用依据错误。

2.违反规定，滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚，轻责重罚。

3.违反法定的行政处罚程序。

4.不使用罚款单据或者使用非法定部门制发的罚款单据。

5.违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款。

6.截留、私分或者变相私分罚款。

7.利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有。

8.使用、丢失、损毁、违法处理罚没财物。

9.依法应当移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定。

监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

1.对检查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

2.对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

3.对检查发现的问题或发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

4.对取水、采砂许可证未年审的企业，不认真核查，违规操作，造成错误吊销，可能导致行政行为不合法。

5.取水、采砂许可证年审期间，故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才通过年审、验照，或者不经批准，私自给予年审。

6.对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

7.取水、采砂许可证年审审核不严格，使不该吊销的企业被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业的申诉和行政复议、行政诉讼。

8.取水、采砂许可证年审审查通过后，未及时录入相关信息，造成数据丢失或差错，可能引起企业的申诉，给工作带来被动。

9.利用企业取水、采砂许可证年审，搭车收费，强行收会员费或其它费用，可能引起企业的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

10.对外发布信息审查不严格、管理不到位、可能出现负面影响、群众投诉举报的发生。

11.在处理信访投诉、调解环境纠纷过程中，不及时受理或不受理投诉。

12.在处理信访投诉、调解环境纠纷过程中，不依法调解，造成处理不公平、不公正，引投诉者不满，可能导致投诉者向上一级上访或群访等后果。

13.在处理信访投诉、调解环境纠纷过程中发现有违法行为，不移交有关办案部门给予行政处罚。

行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：

一、人事管理存在的风险

1.在人事管理、干部任用、考核、评选先进等方面，不坚持公开、公正、公平原则，工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成恶劣的影响。

4.违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5.在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6.在干部违纪案件查处中，查办不深入，可能造成错案。

二、财务管理存在的风险

1.不认真执行财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3.年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

4.隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财政收入。

5.未经批准，擅自扩大、超标安排预算，擅自改变预算计划、用途。

6.擅自扩大、提高开支范围，往来款项长期结算不清等违反公务支出有关规定。

7、用虚假发票套取现金，以假借节日或其他名义发放

给干部职工滥发奖金

奖金、津贴，超出区统一工资、津贴补贴规定范围，新增票据处理不合理、设小全库、审核把关不严、违规借款、付款把关不严、造成损失

三、资产管理存在的风险

1.购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2.分配资产时，不按实际需要进行分配，违反规定分配可能产生不廉洁行为。

3.固定资产管理不到位，不及时进行盘点，可能造成固定资产丢失。

4.资产处置过程中，处置不合规定，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、低值易耗品管理不严，随意丢失造成损失、浪费的。

公共类风险点

公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性的特征，具体有以下几点

1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位（科室）出现严重违法违纪问题。

2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，向监管服务对象吃、拿、卡、要，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3.领导对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4.对本单位（股室）发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5.工作中，不注重工作方式方法，态度生硬、言语粗暴，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉。

6.在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，可能造成无法挽回的损失。

7.在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给单位（科室）造成不良影响。

8.在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9.不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪。

10.对网络维护不及时，可能使重要信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响。

11.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、建设项目环保档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

12.印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

13.接听电话、收发信件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

14.机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，造成不良影响。