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合规与风险管理部职责篇一
【篇1:风险合规岗位工作职责】
风险合规岗位工作职责
一、负责本行系统性风险的识别与报告,产品风险评估与监督管理;
二、负责本行范围内的尽职调查与评估,风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理,项目风险评估与管理工作;
三、负责本行风险信息归集管理,对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督;负责风险资产的管理、处置工作;
四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查,业务交易的合法合规审查,业务系统身份变更的合规审查;
五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查;
六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理;
七、参与邮储银行法人授权管理,负责制作转授权书、再授权书;
八、负责本行法律事务、反洗钱工作;
九、完成领导交办的其它工作。
【篇2:银行合规部各岗位职责】
合规部各岗位职责
合规主管岗:
一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制;
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职;
三、组织开展合规检查;
四、组织大额风险贷款的团队化险;
五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进
行跟踪督办;
六、缓收利息的审核、申报;
七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗:
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表;
二、汇总辖内合规风险问题,建立跟踪整改台账;
三、风险监测,确保各项监测数据的真实准确;
四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测,并及时向相关部门提供准确数据; 五、不良贷款的分类统计,并按季进行不良贷款形成原因的分析;非信贷资产风险监测评价
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析;
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警;
八、参与合规事项检查,协助做好内部管理工作。 合规审核岗:
一、负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;
二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;
三、组织开展合规知识培训;
四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案;
五、做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;
七、参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理。 合规检查岗:
一、统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
【篇3:合规部各岗位职责(定稿)】
合规部总经理岗位职责
1、对监管机构收发文进行扫描、归档;证照管理:协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。
2、法律事务:完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作(具体标准及流程见公司合同管理制度)。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策,并对相关实施方案的落实进行监控。
4、进行日常的公司财务往来账目细节审核,出具法务意见,并协助业务部门对外谈判(具体标准及流程见财务审查制度)。
5、制定公司内部的法务管理制度和规章,并督察执行情况,听取反馈意见,及时进行更新和调整。
6、负责全公司各部门的法务咨询工作,对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查,法律风险控制,项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。
8、管理全公司外聘律师,并对律师工作进行考核报告,出具风险评估意见书。
9、熟悉公司内外事务,建立流程监管方案,落实到每个步骤,事事理清,门门理顺,保证公司的运营顺利规范。 10、完
成上级领导交办的其它工作。
合规部合规专员岗位职责
1、起草公司各类合同,协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作(具体标准及流程见合同管理制度)。
2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作,并协助监督相关实施方案的落实。
3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核,协助业务部门对外谈判(具体标准及流程见财务审查制度)。
4、草拟公司内部的法务管理制度和规章,并协助本部门总经理督察执行情况,听取反馈意见,及时进行更新和调整。
5、协助公司各部门的法务咨询工作,对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师,咨询公司日常及专项法律问题。
7、协助管理公司外聘律师,并对律师工作进行考核报告,出具风险评估意见书。
8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管,保证公司正常运营。
9、完成领导交办的其他工作。
合规与风险管理部职责篇二
合规部岗位职责:
1:在发展中心总经理领导下,负责相关区域分布式能源等项目并网工作,并主持并网日常管理工作。1.1:经理职责与工作任务:
1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作,收集区域相关项目并网信息,及时过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察,与政府部门沟通工作,负责并网项目前期调查及并网情况评估,撰写分析报告,配合各项目完成并网手续相关支持性文件。
1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案,负责并跟进并网项目的谈判以达成意向,组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件,组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署,制定项目实施方案。
1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作,组织人员对决策机构批准的项目进行立项,办理立项所需手续工作,组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作,跟踪各项支持性文件的批复进展,直至获得项目并网核准批文。
1.1.4完成上级交办的其他工作
1.2合规专员职责与工作任务:
1.2.1 在部门领导下,负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。
1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作,收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权,参与项目并网项目现场踏勘,协助部门经理,指导,出来协调项目并网所出现的问题,参与编制项目并网计划。
1.2.3协助上级参与项目并网计划实施,协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件,协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的行政报批工作,协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项,办理立项所需手续,协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展,直至获得项目并网核准批文。
1.2.4完成上级交办的其他工作。
目前工作分配:张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作,叶江南协助配合张鹏鹏完成,并完成公司高层领导直接下达的工作任务。.
合规与风险管理部职责篇三
风险合规岗位工作职责
一、负责本行系统性风险的识别与报告,产品风险评估与监督管理;
二、负责本行范围内的尽职调查与评估,风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理,项目风险评估与管理工作;
三、负责本行风险信息归集管理,对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督;负责风险资产的管理、处置工作;
四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查,业务交易的合法合规审查,业务系统身份变更的合规审查;
五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查;
六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理;
七、参与邮储银行法人授权管理,负责制作转授权书、再授权书;
八、负责本行法律事务、反洗钱工作;
九、完成领导交办的其它工作。
合规与风险管理部职责篇四
浙江商旅支付服务有限公司 法律合规部岗位职责
部门主管
1.指导公司法务实践,处理公司法律问题,以维护公司法律权利和利益。
2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。
3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。
法务岗
1.负责公司合规管理,检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则,执行制定合规风险管理政策,向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。
2.负责公司法律事务管理,对各部门提供日常法律咨询;法律文书初审和法律文书审查及会签工作;不定期举办法律知识培训;参与诉讼等工作;为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。
3.负责公司操作风险综合管理具体事务,按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。
4.担任部门oa系统管理员,负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅,完成后归档保管。
5.担任印鉴卡保管员,保管保险柜的密码,负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。
6.专用章、合同章等专用章的保管,根据用印审批在法律文书中用印。
7.兼任对公合同填制岗,根据审批条件制作合同;复核他人制作的合同,确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料,重点讲解洗钱的危害性,违法性。
合同规章主管
1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同;
2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务,维护公司合法权益; 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障;
4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核,审核公司的合同、制定标准合同;
5.为公司经营管理活动提供法律咨询; 6.管理外聘律师、法律顾问; 7.法律培训。
合规与风险管理部职责篇五
为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用,防范农商行经营中的各种风险,根据市行及县总行的相关合规风险管理规定,结合工作实际,特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定: xx经理(综合管理岗)
1、负责合规风险部全面工作;
2、负责全县农商行合规风险业务督办;
3、负责风险管理委员会审批贷款资料的前期审核、会议的召集的前期准备及召开时的记录和后期的资料整理工作;
4、负责对外有关合规风险事务的衔接;
5、负责落实总行党委安排和领导交办的不良资产清收、督办、挂点及其他临时性工作。 xx副经理(管理、审查岗)1、协助分管贷款贷后检查工作;
2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案;
3、负责督促贷款检查员的日常贷后检查工作,并对检查的资料进行收集和汇总,上报相关资料和表格到市农商行; 4、负责呆账贷款核销工作;
5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
xx(合规案防管理岗)
1、负责合规、案防工作意见及日常检查(排查)方案具体实施; 2、负责制订合规、案防培训方案和实施;
3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总; 4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
xx(贷后检查岗)
1、按月对包片支行开展总行审批贷款的检查,并按质按量完成市、县行下达规定的检查内容;
2、负责对xx等8个网点的贷款检查;
3、负责按总行规定,每月对全行贷款收回率排名低的网点、贷款收回率的客户经理、贷款收回率低的专项贷款产品进行检查审计;
4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查; 5、负责科室交办的临时性审计工作。xx(内勤、统计岗)
1、负责清收盘活风险资产月报、相关不良资产报表统计、不良资产减缓收利息资料收集和初步审核、风险贷款级次手工调整等工作;
2、负责上传下达,文件、归档、资料归集、整理; 3、协助阶段培训实施;
4、负责落实领导交办的其他临时性工作。
本规定自2018年1月1日起实施。
xx农商行合规风险部 二0一八年一月一日
岗位责任人签字: