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方案的执行需要有明确的指标和评估体系。制定一个完美的方案需要我们充分了解问题的本质和背景，并有明确的目标和期望。在借鉴他人方案的同时，记得要根据自身情况进行适当调整和创新。
廉政风险点及防控措施方案篇一
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇二
为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定如下：
第一 以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。
第二 修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。
第三 重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。
第四 重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。
第五 重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。
第六 加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。
第七 纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。
第八 要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。
第九 要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。
第十 排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、
职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险。
第十一 排查领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借 鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
第十二 划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小。管理类别，其风险等级依次降低。
第十三 监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。单位领导班子副职岗位由派出纪工委和各级各部门的主要领导负责监管。中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检）共同负责监管。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。
第十四 工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
第十五 完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。
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廉政风险点及防控措施方案篇三
根据医院部署，统一思想，提高认识，充分认识开廉政风险防范管理工作的重要意义，在院领导的带领下，认真进行风险确认，制定了相关的防控措施，具体如下：
1、加强政治学习，加强党性教育，保持党的先进性。
2、加强政策和法律、法规学习，提高行政管理能力。
3、加强职业道德教育，加强医德医风建设。
4、设备的采购操作一定要规范，要公开、公平、公正。
5、科室申请购买的各类设备一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，符合招标采购的'按程序采购。不得违规招标采购法执行。
6、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
7、完善各项规章制度，尤其是采购选择供应商及维修方面都要有严格的制度并多部门负责监督实施。
8、选择供应商的操作程序一定要科学规范严谨，做到公开、公平、公正。
2017-6-26
1、在工程设备及大宗材料采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、提高设备及物资单价，增大金额；
3、购买的材料设备，质次价高，用伪劣产品或假冒产品，以次充好，且售后服务不好；
4、设备租赁中牟利，对租用时间和费用进行虚报；
5、采购物资不使用正规发票，只用收据，或索取假的发票、偷逃税；
6、采购物资的数量和验收数量不相符合；
7、物资管理人员存在人情化管理；
8、在设备采购方面寻求回扣；
9、在配件材料采购上以次充好；
10、接受供货商好处，不按货比三家的要求采购；采购的物资材料质量存在问题；
11、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
防控措施：
1、在工程设备及大宗材料采购中，实行公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合公司稽查部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
廉政风险点及防控措施方案篇四
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇五
岗位工作职责：
（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4） 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的`处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
廉政风险点及防控措施方案篇六
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇七
党的作风就是党的作风。是党的无产阶级性质和世界观在党的工作和活动中的体现。党性原则在政治、思想、组织、工作、生活中的体现，是全党包括各级党组织和党员个人的一贯态度和行为。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
力。
2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。
[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。
[关键词]财务管理廉洁识别防控研究。
在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。
（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析。
成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。
（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析。
资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。
（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析。
出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。
（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析。
（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。
（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。
（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造成损失。
（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。
（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线。
在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务;刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。
（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措施加以防范和控制。
（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发现问题，及时弥补漏洞。
（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职，严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度，降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的有效保障。
财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手，针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成防范廉洁风险的有效保障。
1、在施工队伍?决算资料不?全的情况下?办理支付手?续;。
2、对民工决算?过程采取吃?、拿、卡、要;。
3、向他人泄露?财务相关信?息;。
4、在报账过程?中不按财务?管理制度办?事;。
5、用白条、不正规发票?，增开、虚开发票入?账;。
6、领导授意出?纳人员直接?拿现金办事?;。
7、工程业主方?在项目部银?行帐上过钱?;。
8、公款私存、公款打入私?人银行卡;。
9、费用报销，讲人情，对原始凭证?的审核部严?格，不规范;。
10、为自己利益?建立账外账?，隐匿收入，少计入本;。
1、严格按程序?、规定办事，定期核查，加强自律;。
2、加强廉洁自?律，严格按程序?和规定办事?;。
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入?账;。
4、必须在资料?完整，手续齐备的?情况下才能?支取现金;。
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5、严格执行项?目部结算制?度，避免洗钱现?象发生;。
6、按财经制度?设置会计、出纳等岗位?;。
7、按照财务管?理制度办事?，认真落实财?务公开;。
8、对不正规发?票应坚决纠?正，有问题及时?向主管领导?汇报;。
10、加强自身学?习，认真贯彻执?行《会计法》和相关财务?制度。对原始凭证?要认真审核?，力求规范合?法。
成华生态环境局自机构改革以来，在市纪委派驻市生态环境局纪检组的坚强领导下，在区纪委派驻区商务局纪检组的指导和帮助下，成华生态环境局始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实十九届中央纪委三次全会、省纪委十一届四次全会、市纪委十三届七次全会精神，坚持标本兼治、综合治理、注重预防，切实转变工作作风，认真落实党风廉政建设责任制，明确重点，改革创新，全面推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强党风廉政建设，为营造风清气正的政治生态环境提供坚强保障。现将生态环境系统机构改革以来工作开展情况汇报如下。
（一）加强政治思想建设。
（1）加强思想理论建设。严格按照市区两级纪检组的工作安排，制定党风廉政建设主体责任清单，认真落实“三会一课”制度，学习贯彻中央和地方的有关文件精神，不断强化创新理论，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，勇于担当作为，以求真务实作风坚决把党中央决策部署落到实处。
（2）强化思想作风建设。认同党的性质、纲领、宗旨，落实党的路线方针、政策，是全局干部职工必备的素质，讲政治，是我们必须坚持的底线。坚持思想上行动上的自觉，牢固树立社会主义核心价值观，坚定不移坚持走中国特色社会主义道路，坚决做到清正廉洁、勤政务实，把为党尽职、为民造福作为根本政治担当，永葆共产党人的政治本色。
（3）认真履行主体责任。严格执行局内《“三重一大”事项议事规则》，凡涉及“三重一大”事项一律在局党组会上议定。
（二）明确职责落实责任。
（1）制定全年目标计划。认真落实市派驻生态环境局纪检组及区纪委监委部署的党风廉政建设和反腐败工作任务。制定年度领导班子党风廉政建设主体责任清单及班子成员责任清单；落实主要领导与班子成员、班子成员与科室负责人层层签订《年度党风廉政建设责任书》，把责任明确到主管人和具体承办人，使责任主体、责任内容、责任目标清晰明确，做到层层抓落实；组织好本单位领导班子及班子成员述责述廉大会，压实党风廉政建设主体责任和“一岗双责”责任。
（2）定期开展提醒谈话。每季度由局主要领导与分管领导、分管领导与科室负责人进行提醒谈话，及时了解掌握党风廉政建设工作开展情况，共同研讨措施，对发现的苗头性、倾向性问题尽力抓早、抓小。
（三）加强预防腐败体系建设。
（1）建立健全工作机制。重点针对资金使用、项目建设、行政审批、执法检查、科级以上人员职务晋升等重要领域的自查自纠工作，岁末年初、重大节日等节点，定期开展专项督促检查；对服务窗口规范服务情况、干部职工在岗在位情况、工作状态等情况开展不定期抽查。
（2）完善岗位廉政风险防控建设。制定成华生态环境局《廉政风险点及防控措施表》，局领导班子成员及各科室认真清理自身和本科室职权，梳理廉政风险点，将行政执法、行政审批等权力事项纳入监管内容，真正达到预警在先、监督防范实时的目的。
（四）开展各类专项整治工作。
（1）广泛开展专项整治工作。结合“反四风”“三严三实”“两学一做”和“不忘初心牢记使命”学习教育主题活动，广泛开展侵害群众利益不正之风和腐败问题专项整治、领导干部赌博敛财专项整治、扶贫领域违纪违规问题专项整治、违规收送礼金问题专项整治等整治工作，并取得实效。
（2）开展专项治理“微腐败”工作。征求、收集服务对象和人民群众的意见及诉求，发动干部职工针对“不作为、慢作为、乱作为”积极开展专项排查整治，取得了阶段性成效。
（3）持续开展正风肃纪活动。实时关注本单位的违反中央“八项规定”和“四风”问题新动向新表现，不定期开展自查自纠工作。收集服务对象和办事群众意见建议，严查群众身边的“四风”问题。
（4）持续开展警示教育。在重大节假日向全体干部职工发送廉洁信息，重申中央“八项规定”精神，弘扬清风正气；及时学习传达中央、省、市纪委关于违法违纪行为相关通报，督促领导干部学习《党的十九大以来查处违纪违法党员干部案件警示录》及《无禁区全覆盖零容忍》、阅读《忏悔实录》、观看反腐教育警示片等反面教材。积极参加成华区纪委监委组织的“清廉成华，评政问廉”电视监督问责活动，使干部从中受教育，强化遵纪守法的自觉性。
（一）机构改革以来，成华生态环境局接受市派驻纪检组及区派驻纪检组的双重领导和监督，日常工作量大，单位岗位责任风险点多，纪检监察工作由办公室人员兼职，工作难以胜任。建议各区（市）县增设纪检监察室，指定一名副局长分管此项工作，日常工作由专职人员负责。
（二）部分干部廉洁自律意识不强，不能完全把党风廉政建设和自身实际工作结合起来，没有解决实际工作中存在的廉政问题。建议由市局统一安排各区（市）县，分期分批组织人员加强党风廉政建设方面的学习教育，努力提高生态环境系统工作人员的遵纪守法的自觉性。
（三）负责纪检监察工作人员专业素质不强，理论知识不够扎实。建议由市局组织各区（市）县，主办纪检监察工作培训，切实加强纪检监察人员的专业素质和工作技能。
[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。
[关键词]财务管理廉洁识别防控研究。
在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。
（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析。
成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。
（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析。
资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。
（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析。
出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。
（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析。
（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。
（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。
（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造成损失。
（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。
（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线。
在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务;刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。
（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措施加以防范和控制。
（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发现问题，及时弥补漏洞。
（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职，严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度，降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的有效保障。
财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手，针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成防范廉洁风险的有效保障。
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为;不严格审批程序，可能产生不廉洁行为;公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。
在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为;分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为;资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为;公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为。
一是抓好干部人事管理。严格执行人事纪律，规范操作程序，严格把好进出两大关口。
二是抓好财务管理。严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定;报销发票必须有经办人、科室负责人签字，并提交办公室审核，主要领导签字;公务接待严格按局《资源节约实施意见》执行，严禁超标准超规格接待。
三是抓好物的管理。一是办公用品采购、公物管理，严格按照局《公用物资管理办法》执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。二是公车管理使用和维修，严格按照《江北区审计局车辆管理办法》管理公车，严禁公车私用。车辆维修严格按《江北区机关公务车定点维修办法》规定的程序执行。
四是抓好个人守纪。认真履行职责，严格执行各项廉政纪律和审计“八不准”纪律。
财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。
财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。
（一）财务控制制度没有完全落实到位。
很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。
（二）少数财务人员在工作中存在惰性。
很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。
（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。
财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。
（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。
在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。
（四）财务信息化建设落后。
很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了sap等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。
针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。
（一）每年一次实施财务岗位风险排查。
为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。
（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。
近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。
（三）加强培训，提升财务人员专业功底。
为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。
（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。
近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业sap系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的sap系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。
1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。
（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。
（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。
师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。
（4）加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。
1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。
1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民-主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。
（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。
（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。
（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。
（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。
（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。
一、行政领导干部。
风险点：（风险等级一级）。
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部。
风险点：（风险等级一级）。
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察。
风险点：（风险等级一级）。
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室。
风险点：（风险等级二级）。
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
2
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事。
风险点：（风险等级二级）。
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票。
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计。
风险点：（风险等级一级）。
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
。
廉政风险点及防控措施方案篇八
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。
廉政。
一
般
权
限
预算、决算编制及。
1
资金核算工作。
财政资金审核和。
2
拨付工作。
政府采购资金审。
3
核工作。
没有按照《预算法》等相。
预算组。
关政策法规开展高新区年。
橙色。
行财组。
度预算、决算编制工作，
基建组。
以及预算资金核算。
没有按照资金审核规定、
预算组。
拨款程序对请款资料进行。
橙色。
行财组。
认真的审核、复核。
1.没有按照政府采购部门。
集中采购管理有关办法对。
橙色。
行政事业单位提出的采购。
计划申请进行审核。
2.没有依照规定对政府采。
行财组。
基建组。
购公开招标以外的方式进。
黄色。
行审批。
没有依法对政府采购机。
构、政府采购代理机构组 黄色。
织监督检查。
严格按照预算和请款资料进行审。
严格按照《东莞管理办法》、《程序》等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。
严格按照《政府开招标方式的适。
加大日常监督检。
权限 序号 权力事项。
3
政府采购资金审。
一
核工作。
般
权
4
预算单位银行账。
户的审批。
限
5
非税收入征管工。
作
风险级次。
责任科室。
4.没有依法公平公正地对。
政府采购活动中发现的采。
行财组。
购人、采购代理机构、供。
黄色。
基建组。
应商的违法违规情形开展。
调查工作。
没有按照相关预算单位银。
行账户管理办法对预算单。
橙色。
预算组。
位开设银行账户进行监。
管。
1.没有按照非税收入征收。
管理相关办法进行非税收。
橙色。
预算组。
入征收、减免等工作。
廉政。
严格按规定程序。
严格按照相关预法，和银行形成行账户进行监管。
严格按照《广东《加强政府非税文件，落实非税。
尽收；严格审核。
规范非税收入减。
2.没有按照财政票据管理。
严格按照财政票。
票单位的资格进。
有关规定进行财政票据的橙色。
督促用票单位及。
发放使用。
票控税。
没有按照现行国有资产管。
严格按照现行国。
有资产进行管理。
理办法对园区国有资产进。
6
国有资产管理。
黄色。
预算组。
资产购臵养护的行管理及处臵，造成国有。
确认方面，确保。
资产流失。
可持续。
单位固定资产管。
没有按照现行国有资产管。
严格按照现有固。
7
理办法对园区国有资产进。
黄色。
行财组。
业单位固定资产。
理
行管理及处臵。
产的安全、完整。
权限。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
1.没有按照会计制度开展。
行政事业单位开展会计集。
橙色。
8
中核算工作。
会计核算中。
会计集中核算。
心
2.没有按照会计制度开展。
工程项目开展会计集中核。
橙色。
算工作。
1.没有按《会计从业资格。
一
管理办法》开展会计从业。
橙色。
考试、继续教育等考试资。
般
9
会计事务。
格、证件核发工作。
财政窗口。
权
2、存在对会计从业资格、
继续教育考试作弊问题的橙色。
限
监管漏洞。
没有按《完善外商投资企。
10。
外商投资企业事。
业财政登记管理制度的通。
橙色。
财政窗口。
务
知》核准各外商投资企业。
办证资格、年检资料。
财政投资项目工。
没有按照有关规定以及拨。
11。
程款的审核和拨。
款程序对请款资料进行认。
橙色。
基建组。
付
真审核及拨付。
廉政。
没有按照会计制集中核算工作，事业单位财务管业单位财务管理。
没有按照会计制集中核算工作，会计账务。
严格按《会计从计人员继续教育计从业相关考试。
严格按照《廉政局基本工作规范。
严格按《完善外制度的通知》、合年检实施方案真审核各外商投资料。
严格按照付款程资料，控制付款。
权限 序号 权力事项。
12。
工程投资审核业。
一
务
般
权
13。
经费支出审核、报。
销
限
14。
印章管理。
下
放
会计事务。
权
限
风险级次。
责任科室。
廉政。
严格遵守《基本。
没有按照财政评审制度开。
莞市财政资金投。
展审核、复核、会审、编。
红色。
投资审核中。
法》等基建管理。
撰评审报告等工作，导致。
心
核、会审、编撰。
评审结果不正确、不合理。
正、公开，注重。
政评审。
不按程序审核报销，财务。
黄色。
严格按照市财政。
管理不规范。
核、报销。
办公室。
不按规定使用单位印章。
黄色。
严格按照市财政。
行使用管理。
1、没有按规定对会计师事。
务所申请设立的资料进行。
橙色。
按规定对申请机。
初审。
2、没有按有关规定对会计。
按规定对申请机。
培训中介机构的办学资质。
橙色。
案。
进行核准及备案。
财政窗口。
3、没有按照相关规定到有。
按照相关规定到。
关企业进行会计基础工作。
橙色。
作规范化检查，
规范化检查。
4、没有按照相关规定对计。
按规定对申请机。
算机脱离手工记账进行核。
橙色。
案。
准并备案。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
1、执行民主集中制、局务公开。
1、切实抓好作风建设和党。
红
局领导。
建设，增强领导岗位风险。
等方面工作不完善。
识，强化自觉廉洁自律的1。
领导管理权。
2、利用职权，以权谋私、违规。
红
局领导。
2、严格执行审批制度。
审批。
3、工作不作为，对违法违纪行。
红
局领导。
3、强化学习，实行公开承。
为不过问、不处理。
行业监督不严、以权谋私、违规。
1、严格执行审批制度，
局领导和各。
制度，员工绩效考核制度。
2
行业管理权。
审批，导致行业风气败坏，出现。
红
科室。
2、坚持原则、秉公办事。
业内商业贿赂。
受行业群众监督。
1、工作态度不端正，工作效率。
1、加强职业道德培训，执。
黄
所有部门。
的规章制度，提高工作人。
低，影响工作的进度与质量。
3
素质。
内部管理权。
2、财务制度管理和人事工作不。
2、遵守国家的财务和人事。
橙
建设办。
规，严格执行财务管理和。
完善。
制度。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
房地产开发手册备。
作业；双岗审批制度、举。
1
格，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
案
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
力、道德教育。
商品住宅工程交楼对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
2
作业；双岗审批制度、举。
标准样板房现场检格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
员工绩效考核制度；加强。
查
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
3
4
建筑工程和市政基。
础设施工程自行招对申请资料审查不严格，违反规标（或代理招标）备定，对不符合条件的申请给予认案（投资额3000万可，违规操作。
元以下项目）。
房屋建筑和市政基。
对申请资料审查不严格，违反规。
础设施工程施工招。
定，对不符合条件的申请给予认。
标文件备案（投资额。
可，违规操作。
3000万元以下项目）。
严格按照工作审批程序执。
橙
建设办。
作业；双岗审批制度、举。
员工绩效考核制度；加强。
力、道德教育。
严格按照工作审批程序执。
橙
建设办。
作业；双岗审批制度、举。
员工绩效考核制度；加强。
力、道德教育。
5
6
7
房屋建筑和市政基。
严格按照工作审批程序执。
础设施工程招标投。
对申请资料审查不严格，违反规。
作业；双岗审批制度、举。
标情况报告、备案。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
员工绩效考核制度；加强。
（投资额3000万元。
可，违规操作。
力、道德教育。
以下项目）。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程竣。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
工验收备案（施工总。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
承包一级及以上资。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
质承包范围的工程。
力、道德教育。
除外）。
对未领取施工许可。
对现场情况审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
证的违法建筑处理。
作业；双岗审批制度、举。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
（未办手续擅自开。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
工工地）。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
市属大中型建设工。
严格按照工作审批程序执。
程项目初步设计审。
对申请资料审查不严格，违反规。
作业；双岗审批制度、举。
8
查（施工总承包一级。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
员工绩效考核制度；加强。
及以上资质承包范。
可，违规操作。
力、道德教育。
围的工程除外）。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程施。
对申请资料审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
工图设计文件审查。
作业；双岗审批制度、举。
9
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
备案（施工总承包一。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
级及以上资质承包。
力、道德教育。
范围的工程除外）。
施工许可证的核发。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
（施工总承包一级。
作业；双岗审批制度、举。
10。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
及以上资质承包范。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
围的工程除外）。
力、道德教育。
建设工程项目现场。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
作业；双岗审批制度、举。
11。
使用袋装水泥进行。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
员工绩效考核制度；加强。
混凝土搅拌核准。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
12。
建设工程保证安全。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
施工的措施备案。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程（施。
对申请资料审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
工、监理）合同备案。
作业；双岗审批制度、举。
13。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
（施工总承包一级。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
及以上资质承包范。
力、道德教育。
围的工程除外）。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
14。
房屋安全《鉴定报。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
告》备案。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、实际情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
廉租住房申请审核。
作业；双岗审批制度、举。
15。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
登记。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、实际情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
经济适用住房申请。
作业；双岗审批制度、举。
16。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
审核登记。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对现场资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
作业；双岗审批制度、举。
17。
合同履约现场检查。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对现场资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
房屋建筑拆除工程。
作业；双岗审批制度、举。
18。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
备案及安全监督。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程地。
对现场资料、现场情况审查不严。
19。
基检测申报备案（总。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
承包一级及以上资。
申请给予认可，违规操作。
质的工程除外）。
20。
对现场资料、现场情况审查不严。
质量安全监督。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
申请给予认可，违规操作。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
施工起重机械和自。
对现场资料、现场情况审查不严。
21。
升式架设设施安装。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
验收登记备案。
申请给予认可，违规操作。
签发《房屋建筑工程。
对现场资料、现场情况审查不严。
22。
和市政基础设施质。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
量监督报告》。
申请给予认可，违规操作。
23。
签发《建筑工程施工。
对现场资料、现场情况审查不严。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
安全评价书》。
申请给予认可，违规操作。
本市施工企业（含劳。
对申请资料、现场情况审查不严。
24。
务分包）资质核准。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
（办公场所检查、人。
申请给予认可，违规操作。
员到位和证件检查）。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
本市监理企业资质。
对申请资料、现场情况审查不严。
核准（办公场所检。
25。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
查、人员到位和证件。
申请给予认可，违规操作。
检查）。
外市施工(含劳务分。
26。
包)、监理、造价咨。
对申请资料、现场情况审查不严。
询企业在莞备案登。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
(场所检查、人员申请给予认可，违规操作。到位和证件检查)。
施工、监理企业承接。
对申请资料、现场情况审查不严。
27。
业务登记（办公场所。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
检查、人员到位和证。
申请给予认可，违规操作。
件检查）。
工程勘察劳务类资。
质核准（办公场所检。
对申请资料、现场情况审查不严。
28查、人员到位和证件。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
检查）、勘察现场抽。
申请给予认可，违规操作。
查
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。
1
般
权
限
2
1
放
2
权
限
3
权限 序号。
4
5
6
7
政府采购。
工程验收。
临时占用城市道路审批。
挖掘城市道路审批。
修剪、砍伐城市树木审批。
权力事项。
城市公用排水设施接驳工程备案。
婚姻登记。
计划生育。
办理入户。
1、应进行政府采购而不实施。
2、不按程序进行采购。
加强对。
的学习。
3、采购文件的编制违反公平竞争原则。
红
各业务部门。
成立内。
4、随意立项，将同类项目故意拆分成。
项必要。
若干小项以逃避公开招标。
行控制。
标，避。
1、工程质量不达标却通过验收。
制定了。
2、验收过程无第三方参与。
红
各业务部门。
程项目。
验收实。
3、对隐蔽工程不进行验收。
标准。
制定《。
不按规定审批临时占用城市道路申请。
红
市政设施办。
批办事。
法规实。
制定《。
不按规定审批挖掘城市道路申请。
红
市政设施办。
事指南。
实施。
制定《。
不按规定审批挖掘城市道路申请。
红
园林环卫办。
审批办。
律法规。
风险级次。
责任科室。
不按规定备案城市公用排水设施接驳。
制定《。
红
基础设施办。
备案办。
工程。
律法规。
不按规定进行婚姻登记。
红
婚姻登记处。
严格按。
未经查验出具计划生育证明，不按规。
制定了。
定办理《计划生育服务证》和《独生。
红
民政事务办。
南，严。
子女父母光荣证》。
不按规定办理相关入户申请。
橙
民政事务办。
制定了。
严格按。
购买社会保险。
建筑物名称命。
9
名（更名）。
餐饮服务许可。
10。
证
不按规定受理购买社会养老、医疗保险的申请。
不按规定受理建筑物名称命名（更名）申请。
1、餐饮服务建设项目食品安全设计审查。
2、餐饮服务建设项目竣工验收。
3、餐饮服务许可核准。
制定了。
橙 民政事务办。
有关法。
制定了。
橙 民政事务办。
有关法。
红
食品药品监 严格按。
红 督站 督，确。
红
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉。
100万元以下。
1、
工程招标。
一
般
权
限
2、 政府采购。
1、报名。采购中心、银行、财务科。
黄色。
投资项目交。
调查对象。
均能调取保证金入账资料。
易中心。
廉政建设。
2、开标现场，蓄意围标的企业见前。
现有定标。
来投标的人少，就会：1、恐吓、利。
标资质门。
诱其他投标单位不要交标书；2、如。
橙色。
各相关方。
必要时动。
果有其他1、2个单位交了标书，他。
的企业过。
们就会不交标书，任其流标。
时，要想。
3、流标后的处理。按规定需要重新。
公告，但由于园区工程普遍都属于工。
投资项目交。
制订科学。
期紧的项目，因此相关工程建设部门。
橙色。
易中心、工。
方式以吸。
均要求以延长公告时间的方式规避。
程建设部门。
投标。
重新公告。
1、确定采购方式。对于特殊货物或。
服务，采购人往往有采购偏向性，如。
果只能公开招标，那就需要设立一定。
熟悉有关。
的门槛和有针对性的技术参数；如果。
橙色。
财政分局、
《采购目。
能不采取公开招标方式，就要确定一。
采购中心。
法律法规。
种合适的采购方式。
这都有可能达不。
廉洁教育。
到采购目的，甚至引起拆标、流标、
投诉，抵触相关采购规定。
权限 序号 权力事项。
廉政风险点及防控措施方案篇九
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉政自律及其他规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用业务学习，种类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。
2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。
3、在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
4、认真遵守全程办事代理制度，一次性告之，首问责任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。
5、结合创建服务型机关的要求，坚持“用心做事，以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”等行之有效的优良做法，防控风险。
行政处罚（案）类风险点及防控措施
行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律，法规，法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。
2、执法办案人员，案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，不做不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
3、办案中要遵守实事求是的，特别是在询问过程要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
4、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性，裁量准确。
行政事务管理类风险点及防控措施
行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。
1、人事管理风险防控措施：
（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒，相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的情况发生。
（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法，徇情枉法。
（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
（5）按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。
（6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。
2、财务管理风险控措施：
一是结合单位实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
二是在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误。
三是按照国家财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
资产管理风险点及防控措施：
一是购置资产时，按照政府采购的规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
二是分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的挥资产的使用价值。
三是固定资产管理要到位，录入要及时，加强监督防止国有资产丢失。
四是资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止单位固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好种类台帐，完备交接手续。
公共类风险防控措施
公共类风险点是指单位工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律，法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。
一是科股级以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，领导做好“五个亲自”，副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。
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廉政风险点及防控措施方案篇十
5、不按项目部规定程序、规章制度办事；
6、高价采购办公用品及办公设备；
7、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
8、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
防控措施：
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、对职工举报、投诉的问题及时向主管领导汇报或反映。
为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：
一、工作职责
负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。
二、廉政风险点及防范措施
（一）廉政风险点
1、印章管理方面：
（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。
2、档案管理方面：
部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。
3、综合统计报表方面：
（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的.数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。
4、综合文字工作方面：
（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。
5、车辆管理方面：
（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。
6、公务接待方面
（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管-理-员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。
管领导或部室负责人签字。
4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。
5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。
6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。
三、其他勤政廉政要点
1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。
2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。
3、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。
廉政风险点及防控措施方案篇十一
为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。
一、 深入学习，提高认识
组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。
二、多措并举，认真排查
紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
（一）单位廉政风险：
1
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。
2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。
（二）岗位廉政风险：
1、所长岗位廉政风险：
（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。
（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律的规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。
2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：
（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。
出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：
（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。
（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。
4、管理员岗位会计职务廉政风险：
（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险：
（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。
三、对症下药，严抓防控
对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。
（一）单位廉政风险防控措施
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廉政风险点及防控措施方案篇十二
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇十三
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇十四
风险点：
2、资金使用过程中，监督审核把关不严，造成资产浪费、流失；
3、公务接待中用公-款相互宴请、大吃大喝以及公车私用；
4、干部选拔任用、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；
5、在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；
7、干部管理不力，出现违规违纪现象；
防控措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；
2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；
3、严格执行财经纪律和财务管理制度；
4、严格执行党务、政务、财务公开制度；
5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；
6、加强群众监督；
7、加强自身道德修养、廉洁自律；
8、谦虚谨慎、倾听各方意见；
9、进行风险提示、廉政谈话等预防措施。
岗位工作职责：
（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4） 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的`调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇十五
1、严格思想教育，严格遵守国家法律、法规和诊疗护理技术规范，严格遵守上级主管部门和医院制定的各种规章制度、工作纪律，认真学习、贯彻执行《中华人民共和国医务人员医德规范及实施办法》和《卫生部八不准》、《处方管理规定》等，强化责任心和廉洁自律的自觉性，依法执业，规范行医，自觉抵制各种诱惑和影响。服从领导，接受检查、监督和管理，牢记“八荣八耻”，树立正确的荣辱观、世界观。
2、在医疗服务、科室物资采购以及各项活动等公务交往中不得以任何名义索要、收受单位或个人和病人家属以各种形式和名誉赠送的回扣、 “红包”、物品 、吃请和其他不正当利益，不开搭车药、人情药，合理检查、合理收费。对待病人一视同仁，不对亲属，朋友搞特殊化。本人如无法拒收的回扣、“红包”，于48小时内上交廉政专户或我院纪检监察组织登记处理，逾期不交按索要或收受回扣、“红包”处理。
3、积极配合、贯彻执行上级部门和我院纪检监察组织关于廉政风险防范的精神及各项规章、规定和防控措施，签订廉政承诺书和进行廉政谈话，有效防范各种廉政风险问题的发生。
4、爱岗敬业，认真履行医护职责，关心、爱护、尊重患者，保护患者的隐私。恪守职业道德，树立良好的医德医风，坚持以病人为中心，切实维护患者的合法权益。贯彻执行“三好一满意”.
5、加强科室管理，完善各种科室管理制度和文件，加大监督管理和检查，增强执行力和工作责任心，促进廉洁自律自觉性的提高。强化责任制的落实，严格责任追究，加大问题的处理力度。
根据医院部署，统一思想，提高认识，充分认识开廉政风险防范管理工作的重要意义，在院领导的带领下，认真进行风险确认，制定了相关的.防控措施，具体如下：
1、加强政治学习，加强党性教育，保持党的先进性。
2、加强政策和法律、法规学习，提高行政管理能力。
3、加强职业道德教育，加强医德医风建设。
4、设备的采购操作一定要规范，要公开、公平、公正。
5、科室申请购买的各类设备一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，符合招标采购的按程序采购。不得违规招标采购法执行。
6、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
7、完善各项规章制度，尤其是采购选择供应商及维修方面都要有严格的制度并多部门负责监督实施。
8、选择供应商的操作程序一定要科学规范严谨，做到公开、公平、公正。
2017-6-26
廉政风险点及防控措施方案篇十六
为贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系20xx-20xx年工作规划》，进一步拓展从源头上防治腐败的工作领域，创新工作机制，完善工作制度，切实增强预防腐败工作的针对性和实效性，根据《关于开展岗位廉政风险防控机制建设工作的实施方案》的通知要求，为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，不断增强预防腐败工作的创新性、科学性和操作性，切实加强对权力运行的制约监督，结合我院工作实际，制定本实施方案：
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉方针，紧紧围绕医疗卫生管理和反腐倡廉建设，抓住容易滋生腐败的重点岗位、关键环节，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为我院医疗卫生事业健康发展提供有力的保障。
把廉政风险防控作为加强党风廉政建设的切入点，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，全面推行廉政风险防控工作，不断改进工作作风，增强廉政意识，实现关口前移、预防在先，建立健全能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，确保反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的成效。
（一）成立机构。成立xxx中医院加强廉政风险防控工作领导小组，名单如下：
组长：
副组长：
组员：
（二）宣传动员。组织全院干部职工召开动员大会，对相关工作进行安排部署。通过动员会，宣传廉政风险防控机制建设工作，使全院干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、紧迫性和严峻性，做到统一思想、形成共识，形成“廉政风险大家谈、廉政风险大家找、廉政风险大家防”的良好氛围，自觉认真参与该项工作。
（三）制定方案。医院加强廉政风险防控工作领导小组办公室制定工作实施方案，保证此项工作有序开展。
（四）查找分析。围绕医药卫生体制改革、药品及器械招标采购、固定资产管理、资金管理、专项资金的划拨和使用、工程项目的招标和建设以及执业医师资格考试、职称评定、人员招聘、干部任免等等重点环节和关键岗位，全面查找存在或潜在的廉政风险。一是采取个人、科室查找。通过自己找、群众提、互相查、领导点、集体评等程序，找出本岗位、本科室、本单位存在的廉政风险点。二是利用投诉举报、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专项监督检查渠道和手段搜集岗位的廉政风险点。三是通过收集其他单位发生的一些腐败问题，查找对应部门、对应岗位、对应环节的廉政风险点。
要以“三重一大”决策和重要业务事项为重点，查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全或制度执行不力、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固、以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。
一是查找个人风险点，主要包括：思想道德风险、岗位责任风险、外部环境风险。
思想道德风险：主要查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面存在的或可能引发的风险内容；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要业务等可能引发的风险内容。
岗位责任风险：主要结合科室和岗位职责要求，领导干部、科室负责人要查找可能引发行政不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；党员干部、岗位人员要查找履行职责中可能存在的风险内容，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位可能存在的风险内容。
外部环境风险：主要结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素，如为亲戚朋友办事等，而可能违反执业操守和导致工作行为结果不公平、不公正的外部因素。
二是查找集体风险点，主要包括：业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。
业务流程风险：主要重点查找在工作流程中的'某一环节，或与之相衔接的工作中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或乱作为的风险内容；查找在行政管理、药品和器械以及工程建设招投标、财务监督和管理、项目审批等工作中，容易发生制约科学发展、影响和谐稳定以及腐败行为的因素。
制度机制风险：主要重点查找由于缺乏明确的规章制度、工作程序等可能发生的风险内容；在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行“三重一大”重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等制度方面存在的薄弱环节。
外部环境风险：主要结合管理权限，查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。
（五）风险评估。在全面查找的基础上，对所涉及的风险岗位、风险环节、风险部门和风险人员等风险点，进行梳理和总结。对每个岗位产生腐败风险的可能性进行分析研究，对可能产生腐败风险的环节进行甄别、筛选，最终确定腐败风险点。对查找出来的风险点，采取个人初步评定，院廉政风险防控机制建设领导小组组织相关人员集中评估核实，最后报局党委集中审定的程序，按照发生的概率和影响的大小，依次确定为1、2、3、三级。
1级廉政风险：主要是涉及“三重一大”的事项、涉及人、财、物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，以及本单位存在的共性问题，一旦发生将产生严重后果的风险。（对发生可能性高，危害程度大，引发的后果可能构成违法或犯罪的，定为1级风险点）。
2级廉政风险：主要是不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生将产生一定影响的风险。（对违反规章制度要求，对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的，定为2级风险点）。
3级廉政风险：主要是不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。（对产生后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程序的苗头性问题，定为3级风险点）。
（六）制定防控措施。
1、针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，结合岗位职责，制定腐败风险点防控措施，下发给各科室及全院干部职工学习。
2、针对岗位特点，建立健全医院工作腐败风险预警防控运行机制，完善各项制度。通过建立“自我预防、单位联防、社会群防”的三道防线，最大限度地缩小和规范自由裁量权，做到“事事有监督，人人受制约”。
3、推进权力规范、公开运行。深入推进党务公开、院务公开、事务公开。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开“职权和重要业务事项目录”、“职权和重要业务事项运行流程图”及职权行使情况、廉政风险点及防控措施，接受干部职工监督；特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、药品采购、工程项目、资产管理等，要加大公开力度。并建立相应的反馈响应机制，将权力的运行置于阳光之下，主动接受社会监督，从而降低风险发生的机率。
（一）加强组织，领导带头。要把开展廉政风险防控管理作为一项重要内容，主要领导要亲自抓，分管领导要具体抓，科室领导要抓落实，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。领导要带头，以身作则。廉政风险防控工作开展得好坏，关键在各级领导班子尤其是主要负责人。因此，主要负责人要高度重视，亲自带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定和落实防控措施，带头做出廉政承诺。
（二）提高思想，统一认识。开展廉政风险防控工作，是贯彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头治理腐败的高度，充分认识开展廉政风险防控工作的重要性，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设良好局面，积极推进廉政风险防控工作。
（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点，以工作流程为线，以制度为面的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前，建章立制在前，监督制约在前。
（四）扎实推进，点面结合。廉政风险防控管理工作要与党风廉政建设、惩防体系建设、党务政务公开工作等有机结合起来，做到点面结合，环环相扣。
（五）发现问题，及时纠正。对风险点上的工作人员发生问题的，要迅速制止和纠错，并及时汇报，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要严肃追究责任的责任。
廉政风险点及防控措施方案篇十七
1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算(一级预警);。
2、对大额资金的使用不公开透明(一级预警);。
3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围(一级预警);。
4、未按规定任用、调整、交流干部(一级预警);。
5、泄露讨论干部任免的情况(一级预警);。
6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件(一级预警);。
7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误(二级预警);。
8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的(二级预警);。
9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生(三级预警).
1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督;。
2、定期公布资金使用情况;。
3、推荐干部要召开会议,公布任职条件;。
4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则;。
5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。
6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度;。
7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩;。
8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复;。
9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、立案庭负责人)。
1、立案审查环节:。
(1)、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障(一级预警);。
(2)、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件(一级预警);。
(3)、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决(二级预警);。
(4)、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公(二级预警);。
(5)、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益(一级预警);。
(6)、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊(二级预警).
2、收退费环节:。
(1)、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益(一级预警);。
(2)、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益(一级预警);。
(3)、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪(一级预警).
3、财产保全环节:。
(1)、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益(二级预警);。
(2)、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益(一级预警);。
4、信访接待环节:。
(1)、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益(三级预警);。
(2)、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益(二级预警);。
(3)、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).
5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。
(1)、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益(二级预警);。
(2)、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益(一级预警);。
(3)、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益(一级预警);。
(4)、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用(一级预警);。
(5)、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益(二级预警);。
(6)、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益(三级预警);。
(7)、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公(二级预警);。
(8)、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益(二级预警);。
(9)、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公(一级预警).
6、送达环节:。
违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益(二级预警);。
7、分案及司法统计环节:。
(1)在分案时存在说情现象(三级预警);。
(2)在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致(三级预警).
1、立案审查环节:。
(1)、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定;。
(2)、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督;。
(3)、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人;。
(4)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。
(5)、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定;。
(6)、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.
2、收退费环节:。
(1)、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定;。
(2)、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查;。
(3)、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.
3、财产保全环节:。
(1)、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定;。
(2)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.
4、信访接待环节:。
(1)、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查;。
(2)、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续;。
(3)、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.
5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。
(1)、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定;。
(2)、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查;。
(3)、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事;。
(4)、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行;。
(5)、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨;。
(6)、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度;。
(7)、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定;。
(8)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。
(9)、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.
6、送达环节:。
加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.
7、分案及司法统计环节:。
(1)、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡;。
(2)、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、各部门负责人)。
1、诉讼保全环节:。
(1)、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益(一级预警);。
(2)、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).
2、证据环节:。
(1)、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益(一级预警);。
(2)、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益(二级预警);。
(3)、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪(一级预警).
3、审理裁判环节:。
(1)、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公(二级预警);。
(2)、滥用自由裁量权,量刑不当(一级预警);。
(3)、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为(一级预警);。
(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法(二级预警);。
(5)、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正(一级预警);。
(6)、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力(二级预警);。
(7)、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益(一级预警);。
(8)、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力(一级预警);。
(9)、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益(一级预警);。
(10)、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力(二级预警);。
(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性(二级预警);。
(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾(一级预警);。
(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益(一级预警);。
(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案(一级预警);。
(15)、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾(一级预警);。
(16)、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力(一级预警);。
(17)、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力(一级预警);。
(18)、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力(一级预警);。
(19)、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判(一级预警);。
(20)、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益(二级预警).
4、案后环节:。
(1)、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾(二级预警);。
(2)、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率(二级预警);。
(3)、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益(二级预警);。
(4)、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力(三级预警);。
(5)、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象(二级预警).
1、诉讼保全环节:。
(1)、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定;。
(2)、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.
2、证据环节:。
(1)、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序;。
(2)、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序;。
(3)、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.
3、审理裁判环节:。
(1)、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人(律师)不正当交往;。
(2)、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法;。
(3)、严格按规定处理赃款赃物;。
(4)、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定;。
(5)、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用;。
(6)、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序;。
(7)、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理;。
(8)、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案;。
(9)、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度;。
(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案;。
(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力;。
(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规;。
(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度;。
(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度;。
(15)、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度;。
(16)、加强业务学习,提高工作责任心;。
(17)、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作;。
(18)、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度;。
(19)、加强业务培训,提高业务水平和政治素质;。
(20)、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.
4、案后环节:。
(1)、严格执行判后答疑工作的有关规定;。
(2)、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定;。
(3)、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查;。
(4)、加强思想教育,提高为民服务意识;。
(5)、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、执行局负责人)。
1、执行措施环节:。
(1)、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益(一级预警);。
(2)、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益(二级预警);。
(3)、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益(三级预警);。
(4)、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益(三级预警);。
(5)、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性(二级预警).
2、执行财产管理分配环节:。
(1)、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为(一级预警);。
(2)、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为(一级预警);。
(3)、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为(一级预警);。
(4)、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益(一级预警);。
(5)、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益(二级预警);。
(6)、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益(一级预警).
3、执行异议环节:。
(1)、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益(二级预警);。
(2)、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益(三级预警);。
(3)、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益(一级预警);。
(4)、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益(一级预警).
4、其他执行工作环节:。
(1)、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益(一级预警);。
(2)、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾(二级预警);。
(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益(二级预警).
1、执行措施环节:。
(1)、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案;。
(2)、严格执行相关规定,实施执行公开;。
(3)、严格执行相关规定,实施案件追踪监督;。
(4)、加强工作责任心,严格履行办案程序;。
(5)、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.
2、执行财产管理分配环节:。
(1)、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识;。
(2)、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐;。
(3)、加强监督管理,严格财务审批制度;。
(4)、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养;。
(5)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序;。
(6)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.
3、执行异议环节:。
(1)、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识;。
(2)、强化监督力度,严格执行公开制度;。
(3)、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象;。
(4)、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.
4、其他执行工作环节:。
(1)、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法;。
(2)、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案;。
(3)、严格执行相关规定,依法办案.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、法警大队负责人)。
1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患(一级预警);。
2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实(一级预警);。
3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果(一级预警).
1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平;。
2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心;。
3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、监察室负责人)。
1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底(二级预警);。
2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正(二级预警);。
3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观(二级预警);。
4、接受被监督、监察对象的请客送礼(一级预警).
1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规;。
2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识;。
3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.
4、提高自身素质,严格制度落实.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、政工科负责人)。
1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实(一级预警);。
2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动(一级预警);。
3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件(二级预警);。
4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍(二级预警);。
5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平(二级预警);。
1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督;。
2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。
3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督;。
4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报;。
5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、办公室负责人)。
1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通(三级预警);。
2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响(一级预警);。
3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为(一级预警);。
4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪(一级预警);。
5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为(二级预警);。
6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪(一级预警);。
7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为(一级预警);。
8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡(二级预警);。
9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件(一级预警);。
10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气(二级预警);。
11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失(一级预警);。
12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认(一级预警).
1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心;。
2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度;。
3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核;。
4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度;。
5、严格报销审核,认真执行财务管理制度;。
6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行;。
7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度;。
8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查;。
9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定;。
10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行;。
11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序;。
12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.
(一)廉政风险点(责任人:分管领导、研究室负责人)。
政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾(一级预警).
把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.
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廉政风险点及防控措施方案篇十八
第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。
第二条 制定做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。
1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。
2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。
3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。
4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高-干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。
5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。
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6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。
7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。
8．发挥制度刚性作用，认真贯彻执行各项规章制度。
第三条 岗位廉政风险防控措施
根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全院近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、设备采购管理、物品采购管理、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。
第一部分：共性类风险点防控措施
公性类风险点也称公共类风险点，是指本监理办工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：
一、思想道德风险点防控措施
1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。
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2.认真落实党工委及部室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。
3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”精神。
4. 在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。
5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。
7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。
8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。
9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高-干部工作的积极性，争优创先。
10.开展谈心谈话、部室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。
11. 发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。
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12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。
二、行为规范风险点防控措施
1．认真落实党风廉政责任制各项规定。干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，监理办主要领导要做到“五个亲自”，要做到“三个抓好”，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。
2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省纪委“四条禁令”等廉洁自律方面的各项规定。遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。
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